Mohammed Zina se sostuvo la cabeza entre las manos en el banquillo del Tribunal de la Corona de Southwark en Londres después de que el presidente del jurado repitiera “culpable” nueve veces en respuesta a cada uno de los cargos en su contra.
El ex analista de Goldman Sachs, de 35 años, elegantemente vestido, fue condenado este mes por tráfico de información privilegiada y fraude después de un juicio que duró casi tres meses. Al día siguiente, comenzó su sentencia de 22 meses en HMP Wandsworth, una prisión para hombres que data de la época victoriana en Londres.
“No puedo evitar sentir lástima por usted, porque ha desperdiciado lo que sin duda era una carrera prometedora en la banca”, dijo el juez Tony Baumgartner al sentenciar a Zina el 16 de febrero. “Su reputación ahora está perdida, y es probable que lo haga. Nunca más se me confiará para trabajar en un puesto de tanta responsabilidad”.
El caso Zina, conocido como Operación Kempston por la FCA, es la primera condena por tráfico de información privilegiada que la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido ha obtenido desde 2019. Los nuevos jefes de control de la agencia esperan que envíe un mensaje a la ciudad de Londres de que se toma en serio la situación. el delito, según Therese Chambers, directora ejecutiva adjunta de aplicación y supervisión del mercado de la FCA.
“Hay muchos profesionales exitosos en toda la ciudad que también ocupan puestos de confianza y este resultado debería ser una llamada de atención para ellos de que la confianza existe por una razón, no para que se abuse de ella”, dijo Chambers en una entrevista. con el Financial Times el jueves, la primera desde que asumió el cargo en abril.
El abogado de Zina se negó a comentar sobre su condena. Un portavoz de Goldman dijo que el banco tenía “tolerancia cero para esta conducta”.
Después de un período de inactividad para la aplicación de la ley en el Reino Unido durante la pandemia de Covid-19, la FCA está mostrando signos de que está buscando volver a tomar la delantera. El organismo de control arrestó este mes a tres individuos radicados en Londres bajo sospecha de tráfico de información privilegiada y está en proceso de procesar a varios otros por el delito.
La FCA tiene actualmente abiertas 17 investigaciones sobre uso de información privilegiada, en comparación con 22 en 2022 y 14 en 2021, según datos proporcionados por la agencia.
El regulador ha tenido un historial mixto en cuanto a la persecución del uso de información privilegiada.
En la última década, ha conseguido las condenas de empleados de empresas de primera línea, incluidas UBS y BlackRock Investment Management. La agencia también procesó a la mayor red de tráfico de información privilegiada jamás realizada en el Reino Unido, la Operación Tabernula, acusando a nueve hombres, desde comerciantes diarios hasta un ex corredor corporativo del Deutsche Bank.
Sin embargo, en los últimos años no ha habido procesamientos y los casos que ha llevado a cabo no siempre han ido bien. Sólo dos de los cinco hombres juzgados en Tabernula fueron condenados (aunque otros tres se declararon culpables anteriormente y uno fue condenado en rebeldía) e incluso en el caso Zina se perdió a un acusado a mitad del proceso. El organismo de control también ha enfrentado dudas sobre la credibilidad de algunos de sus testigos.
Originalmente acusado junto con su hermano, Suhail Zina, un ex abogado de Clifford Chance, fue absuelto de los nueve cargos antes de que terminara el juicio, después de que la FCA retiró los cargos de fraude en su contra y el juez dictaminó que no había ningún caso para que él respondiera con información privilegiada. comercio.
Mohammed Zina había utilizado el nombre de Suhail, así como el de su hermana, para abrir cuentas comerciales como una forma de ocultar su actividad a Goldman. Obtuvo préstamos con el Tesco Bank, los solicitó basándose en que quería financiar mejoras en el hogar, y utilizó los fondos en parte para realizar 46 transacciones ilegales a través de las cuentas a nombre de su hermano y su hermana.
“Cuando se abrió este caso[ . . .]la narrativa sobre la cual fuiste dirigido [was that] se trataba de una empresa conjunta entre dos hermanos para comprar propiedades y automóviles”, dijo Brendan Kelly KC, abogado defensor de Mohammed Zina, en su discurso de clausura. “Bueno, ahora sabemos dónde se sienta uno de los hermanos: no es culpable”.
Mientras tanto, Fergal O’Driscoll, jefe de conflictos de Emea y riesgo de reputación en Goldman y testigo de cargo, fue interrogado por la policía por posible desacato al tribunal después de hablar con otro testigo de Goldman durante el juicio. Un testigo de Tesco que fue llamado a declarar sobre las solicitudes de préstamo fue calificado de “inútil” por el propio fiscal principal de la FCA, Peter Carter KC.
“Como ocurre con todos los casos, creo que lo revisaremos y veremos qué aprendizaje se desprende de él”, dijo Steve Smart, jefe de cumplimiento de la FCA de Chambers, en la misma entrevista con el Financial Times.
Se determinó que O’Driscoll no había cometido desacato. Goldman se negó a comentar sobre las cuestiones de los testigos.
Para Mohammed Zina, el final llegó en diciembre de 2017. En una entrevista con investigadores de la FCA en una comisaría de policía de Londres tras su arresto, Zina dijo que había superado todos los pronósticos para conseguir un trabajo en Goldman después de que su sueño de convertirse en un jugador de críquet profesional fracasara. afuera.
Cogió un folleto sobre banca de inversión que estaba tirado en el dormitorio que compartía con su hermano más académico, Suhail, y Goldman fue el primer nombre que vio. Mientras estaba en la Universidad de Durham, consiguió un año de prácticas en el banco en su división de operaciones, trabajando diariamente con agencias como la FCA, dijo.
En 2016, dos años después de unirse al banco a tiempo completo, Zina fue trasladada al grupo de resolución de conflictos, donde tuvo acceso a la información privilegiada que los fiscales lo acusaron de utilizar para comerciar.
Incluso después de empezar a trabajar a tiempo completo en Goldman, trabajó en el supermercado Sainsbury’s los fines de semana durante un tiempo porque “extrañaba trabajar con gente corriente”, dijo un amigo de la escuela en una declaración como testigo.
Durante el juicio, el jurado escuchó cómo Zina había obtenido alrededor de £140.000 en ganancias negociando acciones que incluían al diseñador de semiconductores Arm y la empresa de pub Punch Taverns.
Su mayor ganancia fue de alrededor de £55.000 en ganancias en operaciones con la empresa de alimentos estadounidense Snyder’s-Lance.
En su entrevista, Zina dijo a los investigadores que su pasión por el comercio lo había mantenido a flote mientras cuidaba a su madre, que tenía cáncer y luego murió.
“En cierto sentido, esta es una historia trágica”, dijo Chambers. “Un joven de origen común y corriente que ha trabajado muy duro para construir una carrera prestigiosa que desperdició por lo que pensaba que sería una ganancia sin riesgos”.
Y añadió: “Obviamente entendió fundamentalmente mal la ecuación de riesgo”.
Información adicional de Alistair Gray en Londres
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