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Un ex analista de Goldman Sachs y su hermano, un ex abogado de Clifford Chance, cometieron operaciones con información privilegiada utilizando información confidencial obtenida del banco de élite de Wall Street, según la fiscalía en un juicio en Londres.
Mohammed Zina, de 35 años, y su hermano Suhail Zina, de 36, comparecieron en el banquillo ante un jurado en el Tribunal de la Corona de Southwark el jueves para la apertura de su juicio.
Los hombres están acusados de seis cargos de uso de información privilegiada entre julio de 2016 y diciembre de 2017, así como de tres cargos de fraude relacionados con préstamos que obtuvieron del Banco Tesco para financiar sus operaciones. Niegan los cargos.
El caso es el juicio penal de mayor perfil por uso de información privilegiada iniciado por la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido en más de cuatro años.
Los hermanos obtuvieron ganancias de alrededor de £ 140.000 con su negocio, según el fiscal Peter Carter KC, en representación de la FCA.
Los hermanos utilizaron la información sensible al precio “para dar, no una garantía, sino para aumentar significativamente las posibilidades de que cuando vendieran las acciones no simplemente recuperaran su dinero, sino que obtuvieran más de lo que invirtieron”, dijo Carter. el jurado.
La FCA alega que los delitos tuvieron lugar cuando Mohammed Zina trabajaba en el grupo de resolución de conflictos de Goldman en Londres, que tiene acceso a información privilegiada. El jurado analizó las políticas de Goldman sobre confidencialidad y las reglas contra el comercio de información no pública.
Su primera operación, en el diseñador de semiconductores Arm, fue la única de las seis que resultó en una pérdida, según la FCA.
El jurado escuchó que Mohammed Zina utilizó tres cuentas bancarias para el comercio, una de las cuales se abrió a nombre de su hermano Suhail y las otras dos a nombre de su hermana, Shenaz Chunara.
Carter dijo al jurado que Mohammed Zina supervisaba las cuentas de su hermana, y que los mensajes mostrarán que Mohammed a veces se “impaciente” con ella “porque obtuvo información privilegiada y tuvo que negociar mientras la información aún estaba dentro antes de que hubiera riesgo”. volverse público”.
Las cuentas se financiaron con préstamos del Tesco Bank, que según le dijeron al prestamista se obtuvieron para “mejoras en el hogar”. Los hermanos pagaron rápidamente los dos primeros préstamos, pero fueron arrestados antes de que se pudiera pagar el tercero.
El presunto uso de información privilegiada en cuestión conlleva una pena máxima de siete años de prisión, mientras que el fraude conlleva una pena máxima de 10 años.
La prueba se prolongará hasta finales de febrero de 2024.
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