La troisième plus grande société de courtage du Japon, SMBC Nikko, a déposé une plainte auprès des régulateurs financiers l’année dernière après la mort d’un trader senior à la suite d’un interrogatoire intensif lors d’une enquête sur une prétendue manipulation du marché.
La plainte de SMBC Nikko a été révélée après que quatre de ses cadres supérieurs ont été arrêtés vendredi dernier, alors que les procureurs ont fait une descente au siège de la société à Tokyo et au domicile des employés.
L’agence japonaise des services financiers a lancé une enquête sur le courtage au printemps dernier. Les procureurs, qui ont pris en charge l’affaire en décembre, enquêtent sur la gestion par la société de certains gros blocs d’actions, selon le directeur général Yuichiro Kondo.
SMBC Nikko aurait utilisé son propre bureau de négociation pour augmenter le prix des actions vendues par les institutions en gros blocs, bien que les experts juridiques disent qu’il n’est pas clair où se situe la criminalité.
«Ils ont feuilleté chaque morceau de papier sur le sol et sur le sol. Ils sont également entrés dans les maisons des gens, ont confisqué tous leurs téléphones portables, ordinateurs personnels et l’ont fait devant leurs familles », a déclaré une personne familière avec les détails de l’enquête du régulateur.
Le personnel de Nikko a commencé à s’agiter pour que l’entreprise recule au fur et à mesure que l’enquête progressait. Ces appels se sont intensifiés en juin lorsqu’un commerçant âgé d’une cinquantaine d’années est décédé d’un anévrisme cérébral peu après plusieurs séances d’interrogatoire qui ont duré jusqu’à 10 heures.
Bien que Nikko n’ait pas directement lié le décès à l’interrogatoire, selon des personnes proches de la plainte de l’entreprise, il s’est concentré sur le stress causé par l’enquête du régulateur.
Un représentant de la Securities and Exchange Surveillance Commission, qui a mené l’enquête dans le cadre de la FSA, a refusé de dire si elle avait enquêté sur le commerçant ou reçu une plainte de Nikko. Il a ajouté qu’il ne pouvait pas non plus dire s’il enquêtait sur Nikko.
SMBC Nikko a refusé de commenter.
Des personnes familières avec les détails de l’enquête ont déclaré qu’aucun des quatre dirigeants arrêtés, qui ont été détenus indéfiniment, ne pense que la loi a été enfreinte et que l’enquête de la FSA n’a pas non plus réussi à le démontrer.
Les quatre hommes sont deux Japonais et deux ressortissants étrangers, dont le responsable de l’activité actions de Nikko, Trevor Hill, et son adjoint Alexandre Avakiants.
Depuis les arrestations, de grands clients institutionnels ont commencé à rompre des relations de longue date avec l’entreprise, le moral s’est effondré et les dirigeants ont déclaré qu’ils prévoyaient de démissionner dans les mois à venir, selon des personnes à l’intérieur et à l’extérieur de Nikko.
« Les clients nous coupent maintenant, car au Japon, ils prennent des décisions sur le risque de réputation », a déclaré un employé.
Un autre a ajouté que même si l’activité actions de Nikko ne serait pas durement touchée dans l’immédiat, la tendance probable serait une baisse constante.
Hill et Avakiants ont joué un rôle central dans la transformation de l’entreprise en une centrale électrique avec des bureaux à Hong Kong, New York et Londres. Les relations, les connaissances et l’expérience de la paire ne seront pas facilement remplacées au sein de Nikko et les embauches externes étaient peu probables compte tenu de l’enquête, selon des personnes de l’entreprise qui travaillent avec la paire depuis des années.
« Ce n’est pas durable. Si vous voulez faire croître l’entreprise, vous avez besoin de personnes qui comprennent l’entreprise et qui ont été dans ces situations », a déclaré un employé.
Hideyasu Ban, analyste chez Jefferies, a déclaré qu' »une partie des revenus de l’activité de banque d’investissement et de l’activité liée aux actions de SMBC Nikko, qui aurait rapporté entre 40 et 50 milliards de yens (346 à 432 millions de dollars) dans le trimestre, est susceptible de disparaître pendant un certain temps ».