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Robinhood acordó pagar multas de 45 millones de dólares para cubrir violaciones de datos y fallas en el mantenimiento de registros, una de una serie de sanciones impuestas por los reguladores estadounidenses el lunes contra firmas financieras, incluidas unidades de Blackstone y KKR.
El corredor en línea pagó la mayor multa en un grupo de acuerdos anunciados por la Comisión de Bolsa y Valores que totalizaron más de 100 millones de dólares en multas.
Las fallas de Robinhood incluyeron una filtración de datos en 2021 que expuso las direcciones de correo electrónico y los nombres de millones de clientes, así como problemas de mantenimiento de registros, incluidas fallas para registrar adecuadamente sus posiciones relacionadas con transacciones de acciones fraccionarias, un servicio popular entre los comerciantes más jóvenes y menos pudientes.
El pago de 45 millones de dólares se produce en momentos en que el corredor se prepara para registrar un quinto trimestre consecutivo de rentabilidad. En los tres meses hasta septiembre, Robinhood registró unos ingresos netos de 150 millones de dólares.
La compañía dijo que estaba complacida de resolver los problemas, que calificó de históricos.
“Estamos bien posicionados para continuar liderando la industria en el desarrollo de productos y servicios innovadores que nuestros clientes quieren y necesitan”, dijo Lucas Moskowitz, asesor general de Robinhood, en un comunicado. “Esperamos trabajar con la SEC bajo una nueva administración”.
La SEC también anunció el lunes que 12 asesores de inversiones y corredores de bolsa acordaron pagar más de 63 millones de dólares para resolver los cargos de violaciones de mantenimiento de registros derivadas del uso de sistemas de mensajería no oficiales.
La medida marca la última ofensiva de la SEC contra Wall Street por malas prácticas en los mensajes bajo la presidencia de Gary Gensler. Hasta ahora, las acciones de aplicación de la ley se habían centrado en los bancos, que acordaron pagar miles de millones de dólares en multas por comunicaciones “fuera de canal”.
“Cuando las empresas no cumplen con esas obligaciones, las consecuencias van mucho más allá de la producción deficiente de documentos; tales fallas implican la transparencia y la integridad de los mercados y sus participantes, como las empresas en cuestión aquí”, dijo el lunes Sanjay Wadhwa, director interino de la división de aplicación de la ley de la SEC.
El personal de las empresas, incluidos supervisores y altos directivos, utilizó comunicaciones “fuera de canal” para los registros que estaban legalmente obligados a mantener, dijo la SEC.
Tres unidades de Blackstone acordaron colectivamente pagar la multa más alta de 12 millones de dólares, seguidas por KKR con 11 millones de dólares. Charles Schwab acordó una suma de 10 millones de dólares, mientras que Apollo Capital Management, un conjunto de tres divisiones de Carlyle Group y TPG Capital Advisors acordaron pagar cada uno por separado 8,5 millones de dólares.
Santander US Capital Markets y PJT Partners acordaron pagar las sanciones más pequeñas: 4 millones de dólares y 600.000 dólares, respectivamente.
Apollo y TPG declinaron hacer comentarios. Blackstone, Charles Schwab y Santander dijeron que estaban “contentos” de haber resuelto este asunto. Los otros grupos no respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios.
En el caso de Blackstone, los directores generales senior desde al menos diciembre de 2019 compartieron información sobre asesoramiento de inversión y colocación de operaciones de valores para clientes en plataformas “no aprobadas”, según documentos de la SEC.
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