• Extensión a todos los activos del cliente
• Custodios calificados como bancos y corredores de bolsa
• Medidas de protección de la custodia y auditoría por auditores
Las normas vigentes para los asesores de inversiones registrados exigen que mantengan el dinero y los valores de sus clientes con un custodio calificado. Sin embargo, un cambio de regla tiene como objetivo reforzar las medidas de seguridad.
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Extensión a todos los activos del cliente
Según la comisión, la regla de custodia actualmente aplicable para los asesores de inversiones con respecto a los fondos y valores de los clientes se ampliará para incluir todos los activos de los clientes en poder de un asesor de inversiones. Los activos deben confiarse a custodios calificados, como bancos o corredores de bolsa.
Propósito del cambio de regla versátil
El cambio a la regla existente tiene varios propósitos. Por un lado, los custodios calificados ofrecen ciertas protecciones de custodia al administrar los activos de los clientes. Estas salvaguardas incluyen que los activos estén debidamente segregados y mantenidos en cuentas. Esto es para proteger los activos en caso de quiebra del custodio u otra insolvencia.
Por otra parte, se sostiene que un consultor debe someterse a un examen por parte de un auditor independiente.
“Apoyo esta propuesta porque ayudaría a garantizar que los asesores no usen, pierdan o hagan un mal uso indebido de los activos de los inversores mediante el uso de importantes poderes que nos otorgó el Congreso a raíz de la crisis financiera”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, citado en un comunicado de prensa. liberar. “Específicamente, el Congreso nos ha otorgado la autoridad para extender la regla de custodia de los asesores a todos los activos, no solo a los fondos o valores. Además, los inversores se beneficiarían de las enmiendas a la propuesta para mejorar las protecciones que brindan los custodios calificados. A través de estos”. la regla de custodia ampliada brindaría a los inversores que trabajan con asesores las protecciones confiables que merecen para todos sus activos, incluidos los criptoactivos, en línea con lo que el Congreso imaginó”.
Redacción finanzen.net
Fuentes de imagen: Lightboxx / Shutterstock.com, Wit Olszewski / Shutterstock.com
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