La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. está investigando la división de gestión de activos de Goldman Sachs por ciertas afirmaciones ambientales, sociales y de gobierno realizadas por sus fondos, según una fuente familiarizada con el asunto.
La investigación civil está analizando ciertos fondos de Goldman Sachs con energía limpia o ESG en sus nombres, según The Wall Street Journal, que informó por primera vez sobre la investigación. Goldman cambió el nombre de su Blue Chip Fund a US Equity ESG Fund en junio de 2020, según el informe.
Una persona familiarizada con la situación confirmó el informe. No se pudieron obtener detalles adicionales de inmediato. Goldman Sachs se negó a comentar y la SEC no respondió a las solicitudes de comentarios.
La investigación marca el último avance en la búsqueda de la SEC de un posible lavado verde. En 2021, el brazo de aplicación de la agencia lanzó un grupo de trabajo ESG para investigar las afirmaciones de sostenibilidad de los administradores de inversiones y las empresas. En mayo, BNY Mellon se convirtió en el primer administrador de activos en llegar a un acuerdo con la agencia por supuestamente engañar a los inversionistas sobre las afirmaciones de ESG.
La SEC alegó que BNY Mellon Investment Adviser sugirió en documentos que todas las inversiones en los fondos se habían sometido a una revisión de calidad ESG, aunque no siempre fue así. BNY Mellon, que pagó una multa de 1,5 millones de dólares, dijo que actualizó los documentos de su fondo.
El caso BNY Mellon fue visto como la punta del iceberg en los esfuerzos de aplicación de ESG de la SEC. La agencia había estado investigando a las compañías de fondos sobre ESG y algunas de esas consultas se han remitido a la división de cumplimiento, dijeron fuentes familiarizadas con el asunto.
“Creo que es muy probable que. . . veremos más casos similares al caso de BNY Mellon”, dijo Kristin Snyder, ex subdirectora de la división de exámenes de la SEC y ahora socia de Debevoise & Plimpton. “Esperaría ver casos adicionales antes del 30 de septiembre” cuando termine el año fiscal de la SEC, agregó.
Las autoridades también están investigando a DWS, la división de gestión de activos de Deutsche Bank, por posible lavado verde. A principios de este mes, la directora ejecutiva de DWS, Asoka Wöhrmann, renunció horas después de que las oficinas de la compañía en Frankfurt fueran allanadas y la policía incautara pruebas que investigaban denuncias de lavado verde. DWS ha negado haber actuado mal.
La SEC también propuso recientemente reglas que determinan qué lenguaje puede usar un fondo mutuo para describirse como amigable con el medio ambiente.
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