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El principal organismo de control de Wall Street ha demandado al popular intercambio de criptomonedas Kraken, alegando que operaba como una empresa de valores no registrada en la última ofensiva del regulador contra las plataformas de comercio digital.
Los cargos contra Kraken, con sede en San Francisco, se suman a la lista de medidas drásticas de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) contra el sector de activos digitales este año, en particular demandas contra Binance, el mayor intercambio de criptomonedas del mundo, y su rival Coinbase, que cotiza en Estados Unidos.
Kraken fue acusado de no registrarse como bolsa de valores, agencia de compensación, corredor y comerciante desde al menos septiembre de 2018.
La SEC también acusó a Kraken de mezclar sus propios fondos con los de sus clientes, en ocasiones utilizando cuentas bancarias que contienen efectivo de los usuarios para pagar sus gastos operativos. Según la denuncia civil, el auditor independiente de Kraken había identificado la práctica de mezclarse como un «riesgo de pérdida significativo» para los clientes de la plataforma. En ocasiones, la bolsa tenía criptoactivos de clientes valorados en más de 33.000 millones de dólares, dijo la SEC.
«Alegamos que Kraken tomó una decisión comercial para obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores», dijo Gurbir Grewal, director de la división de aplicación de la ley de la SEC. «Esa decisión dio lugar a un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que pusieron en riesgo los fondos de los inversores».
Y añadió: «La elección de Kraken de obtener beneficios ilícitos en lugar de proteger a los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio».
Las acusaciones del regulador se producen aproximadamente un año después del colapso de FTX, el antiguo favorito del sector. La evidencia presentada en el juicio del director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, reveló cómo los activos de los clientes de la bolsa se compartían con la firma comercial afiliada Alameda Research. Bankman-Fried fue declarado culpable de fraude y otros cargos en Nueva York a principios de este mes.
Bajo la presidencia de Gary Gensler, la SEC ha argumentado que la mayoría de los tokens criptográficos son valores y que muchos intercambios criptográficos deben registrarse en la agencia.
Según la denuncia de la SEC, el auditor de Kraken estableció en 2023 que los problemas en el mantenimiento de registros de la empresa para los activos de custodia de los clientes habían provocado «errores materiales» en sus estados financieros de 2020 y 2021.
Kraken dijo: «No estamos de acuerdo con la queja de la SEC contra Kraken, nos mantenemos firmes en nuestra opinión de que no cotizamos valores y planeamos defender enérgicamente nuestra posición».
“La SEC ha desafiado repetidamente a los intercambios de cifrado a entrar y registrarse sin una sola ley que respalde su posición y sin un camino claro hacia el registro. Y a pesar de la oposición de los legisladores, la SEC continúa iniciando acciones legales contra estos intercambios de cifrado”, dijo la compañía.
En diciembre de 2020 y 2021, alrededor de 30,8 millones de dólares y 33,6 millones de dólares en efectivo de custodia de los clientes parecían estar en las cuentas operativas de Kraken, respectivamente, alegó la SEC.
Kraken es un intercambio de cifrado más pequeño pero sigue siendo uno de los más populares del sector. En febrero, la compañía acordó pagar 30 millones de dólares y cesar su programa de participación en criptomonedas en EE. UU. para resolver cargos separados presentados por la SEC.