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Herbert Smith Freehills ha sido multado con £ 465,000 por violar las sanciones del Reino Unido contra Rusia después de que la oficina de Moscú de la firma de abogados internacional hizo pagos a varias entidades sujetas a congelaciones de activos.
La Oficina de Implementación de Sanciones Financieras, parte del Tesoro, dijo el jueves que HSF había pagado £ 3.9 millones a los bancos rusos Sovcombank, Sberbank y Alfa-Bank.
Los bancos eran “personas designadas”, entidades que estaban sujetas a sanciones implementadas después de la guerra en Ucrania, en ese momento. Los pagos fueron realizados por la subsidiaria de Moscú de HSF, ya que terminó sus operaciones antes de cerrar en mayo de 2022 después de la invasión de Ucrania de Rusia de Ucrania unos meses antes.
La multa marca la primera vez que el OFSI ha presentado acciones de aplicación contra un bufete de abogados sobre las violaciones de las sanciones de Rusia desde la invasión de Ucrania, según una lista en el sitio web de OFSI.
Las firmas de abogados son vulnerables a las violaciones de las sanciones debido a la amplitud de los clientes para los que trabajan y las jurisdicciones en las que operan, con las agencias de aplicación del Reino Unido que previamente advierten a los abogados y otros posibles “facilitadores” contra las personas a evitar las sanciones.
HSF fue una de las docenas de bufetes de abogados obligados a retirarse rápidamente de Rusia a raíz de la guerra, que comenzó en febrero de 2022. infracciones Relacionado con los pagos HSF Moscú realizado para el trabajo de auditoría, seguro de vida, pagos de redundancia y un contrato de arrendamiento. La subsidiaria de Moscú pudo aprobar pagos localmente sin autorización de Londres.
El OFSI dijo que las violaciones ocurrieron debido a la inadecuada diligencia debida y la detección de sanciones en relación con los pagos y el cierre apresurado de la oficina rusa.
La firma recibió una reducción del 50 por ciento en su sanción por revelar voluntariamente las infracciones. HSF apeló sin éxito contra la multa, que se emitió por primera vez en noviembre de 2024.
HSF dijo en un comunicado que los pagos se hicieron como resultado de “error humano”. La firma dijo que estaba “decepcionado por la multa” dado que había revelado el error y cooperó.
Emma Reynolds, secretaria económica del Tesoro, dijo en un comunicado: “Una paz justa y duradera en Ucrania debe ser nuestra prioridad, y las sanciones financieras del Reino Unido continúan siendo esenciales para interrumpir la máquina de guerra de Rusia y poner a Ucrania en la base más fuerte posible”.
James Clark, socio de Quillon Law, dijo: “Esta es una historia de advertencia para las empresas que se retiran del mercado ruso, en particular las firmas de abogados.
“Si bien OFSI enfatizó que estaba emitiendo la sanción monetaria contra HSF Moscú, y que no encontró ningún defecto en las acciones de la empresa matriz, fue HSF Londres lo que se quedó para recoger el proyecto de ley”.
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