Glencore ha instalado monitores legales independientes para supervisar su conducta interna como parte de un acuerdo con el gobierno de los EE. UU., lo que marca un hito clave en el caso de corrupción de la casa de productos básicos con sede en Suiza.
La jueza Lorna Schofield acordó el martes imponer la sentencia recomendada en un acuerdo de culpabilidad que Glencore alcanzó con los fiscales en mayo cuando admitió haber sobornado y manipulado el mercado, y acordó pagar más de 1.100 millones de dólares en multas e instalar monitores legales durante tres años.
Los bufetes de abogados estadounidenses Ropes & Gray y Jenner & Block están a cargo de la supervisión con la asistencia de la firma suiza Bär & Karrer. El socio de Ropes & Gray, Alex Rene, será el monitor principal, según una persona familiarizada con el asunto.
La investigación de corrupción, realizada por las autoridades de EE. UU., Reino Unido y Brasil, se centró en el uso de sobornos para obtener contratos favorables y en los intentos de manipular el precio de referencia del fuel oil.
Entre 2007 y 2018, Glencore pagó más de 100 millones de dólares a terceros intermediarios en siete países, de los cuales una parte significativa se utilizó para pagar sobornos, según la investigación del Departamento de Justicia.
Los monitores legales tienen la facultad de realizar entrevistas, solicitar documentos y comunicaciones, y asistir a reuniones. Su cometido es evaluar la eficacia del programa de cumplimiento y los controles internos de Glencore.
Barry Vitou, quien dirige la práctica de investigaciones globales en el bufete de abogados HFW, dijo que tales supervisión a veces “se consideraban tan o más onerosas que la multa”.
“Un monitor continúa supervisando el negocio mucho después de la resolución con el gobierno y puede ser más intrusivo que un auditor”, dijo Vitou.
La casa comercial tendrá que pagar la factura de los abogados y sus equipos de asistentes. Dichos honorarios han ascendido a cientos de millones de dólares para monitoreos comparables.
El juez Schofield dijo que Glencore había producido más de 1 millón de documentos, algunos de los cuales estaban fuera del alcance de los poderes de citación de los fiscales estadounidenses.
“Veo importante para la sentencia que el acusado haya cooperado con el gobierno desde 2018”, dijo.
Sin embargo, señaló que algunas de las subsidiarias de Glencore habían sido objeto de medidas coercitivas en el pasado y que la empresa no reveló voluntariamente las irregularidades hasta que el gobierno de EE. UU. se acercó a ella en julio de 2018.
Un abogado de Glencore confirmó ante el tribunal que más de 20 empleados implicados en la investigación habían sido “desplazados de un puesto u otro”, incluidos algunos altos ejecutivos.
Glencore se negó a comentar sobre el nombramiento de los monitores.
En un comunicado en mayo pasado, el director ejecutivo Gary Nagle dijo que la compañía reconoció “la conducta indebida identificada en estas investigaciones”, había “cooperado con las autoridades” y había “tomado medidas significativas para construir e implementar un sistema de ética y cumplimiento de clase mundial”. programa para garantizar que nuestros controles centrales estén arraigados y sean efectivos en todos los rincones de nuestro negocio”.
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