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Las empresas que revelen conductas indebidas cometidas por empresas que están comprando no enfrentarán cargos según una nueva política de aplicación del Departamento de Justicia de Estados Unidos que busca abordar “una nueva era” de amenazas a la seguridad nacional derivadas de malas prácticas corporativas.
Lisa Monaco, fiscal general adjunta de Estados Unidos, anunciará el miércoles por la tarde medidas que ofrecerán un “puerto seguro” a las empresas que declaran sus datos personales.
Según la política, el Departamento de Justicia no presentará cargos contra un adquirente que informe voluntariamente de una mala conducta cometida por una empresa que compra dentro de los seis meses posteriores al cierre del acuerdo, ya sea que la actividad ilegal se haya identificado antes o después de la compra.
Las empresas que declaran información deben luego rectificar la mala conducta dentro de un año de la finalización del acuerdo, aunque los plazos precisos están sujetos a la discreción de los fiscales.
“Queremos incentivar ese tipo de comportamiento corporativo responsable”, dijo Mónaco al Financial Times.
“Queremos incentivar a las buenas empresas, empresas con buenos y sólidos antecedentes de cumplimiento. . . para adquirir empresas que puedan tener. . . un programa de cumplimiento menos sólido, que en realidad puede tener un historial de mala conducta”, añadió. “No queremos desalentar esas adquisiciones”.
Las medidas tienen como objetivo darle al Departamento de Justicia la oportunidad de detectar malas conductas durante los procesos de diligencia debida e integración típicos de las fusiones y adquisiciones, a medida que Washington agudiza su enfoque en las malas conductas corporativas con implicaciones para la seguridad nacional.
Mónaco dijo: “Estamos operando en una nueva era de mayor complejidad, mayor riesgo geopolítico para las corporaciones, las corporaciones multinacionales en particular”.
“Los riesgos para la seguridad nacional abarcan una gama que no habíamos visto en el pasado”, dijo, yendo más allá de las violaciones de las sanciones y surgiendo en una “gran cantidad de áreas y en una gran cantidad de industrias”, como el espacio de las criptomonedas. o países extranjeros que buscan atacar la propiedad intelectual estadounidense.
“Hemos visto un aumento real en el número de nuestras principales resoluciones criminales corporativas que implican nuestra seguridad nacional”, añadió Monaco.
Uno de esos casos involucró a British American Tobacco, que en abril acordó pagar a las autoridades 635 millones de dólares después de que una filial se declarara culpable de vender productos de tabaco a Corea del Norte en violación de las sanciones estadounidenses. La pena, fijada en virtud de un acuerdo de procesamiento diferido, fue la mayor derivada de violaciones de las sanciones de Corea del Norte, dijo el Departamento de Justicia en ese momento.
La política del Departamento de Justicia consagraría medidas que hasta ahora se han implementado caso por caso.
El Departamento de Justicia modeló el nuevo paquete a partir de una opinión consultiva que emitió en 2008, dando a Halliburton, uno de los mayores proveedores de servicios petroleros del mundo, seis meses después de cerrar para revelar una posible mala conducta en una empresa del Reino Unido que intentaba comprar. Según la ley del Reino Unido, Halliburton no habría podido completar la diligencia debida antes del acuerdo. El Departamento de Justicia acordó que no procesaría a Halliburton si revelaba alguna irregularidad antes de esa fecha límite.
“Estamos adoptando el enfoque de Halliburton que se limitaba a ese caso en particular -y sólo se implementó esporádicamente dentro de líneas específicas del Departamento de Justicia- y lo ampliamos haciéndolo consistente y predecible”, dijo un alto funcionario del Departamento de Justicia.
Desde que asumió el cargo en 2021, Mónaco se ha centrado en impulsar la divulgación voluntaria de las empresas como parte de un conjunto más amplio de reformas de aplicación de la ley.
Estas también incluyen tener en cuenta las malas conductas históricas durante las investigaciones de las empresas, dar prioridad a responsabilizar a las personas por delitos corporativos y limitar el uso de acuerdos de enjuiciamiento diferido, que a menudo renuncian o posponen los cargos penales para permitir que una empresa demuestre que puede remediar las irregularidades, normalmente a cambio de una sanción económica.
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