Deutsche Bank violó los términos de un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU. el año pasado, en el último enfrentamiento entre el mayor prestamista de Alemania y las autoridades policiales de EE. UU.
El banco incumplió los términos de un acuerdo con el Departamento de Justicia al no señalar una denuncia de un denunciante sobre acusaciones de lavado verde en su administrador de activos DWS de manera oportuna.
Bajo un acuerdo con el Departamento de Justicia firmado en 2021 — realizado como parte de un acuerdo por presunto soborno, así como por prácticas fraudulentas y manipuladoras de comercio de productos básicos — Deutsche se comprometió a informar posibles nuevos problemas legales tan pronto como se enterara de ellos.
Deutsche reveló su error el viernes en su informe anual.
El Departamento de Justicia descubrió que el banco había violado la DPA “basado en informes inoportunos” de “ciertas acusaciones relacionadas con información relacionada con el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza (ESG)” en DWS, reveló Deutsche en su informe anual.
Como sanción, dijo el banco, el DOJ había extendido “una supervisión existente”. Deutsche advirtió a los inversores que el Departamento de Justicia “se ha reservado todos los derechos para tomar medidas adicionales con respecto al DPA de 2021 si lo considera necesario”.
Deutsche, DWS y el DOJ se negaron a comentar.
En el centro del asunto están las denuncias de denunciantes, planteadas en marzo de 2021, de lavado verde a gran escala en el brazo de gestión de activos de Deutsche, DWS. Las acusaciones fueron hechas por la ex directora de sustentabilidad de DWS, Desiree Fixler, poco después de que fuera despedida a principios de 2021.
En un correo electrónico enviado el 17 de marzo a Karl von Rohr, director ejecutivo adjunto de Deutsche y presidente de DWS, acusó a DWS de tergiversar cómo usaba métricas ambientales, sociales y de gobierno para analizar empresas en su plataforma de inversión. Posteriormente, DWS ordenó a PwC, que asesoró a la empresa sobre temas de ESG, una investigación interna sobre la denuncia. PwC luego desestimó todas las acusaciones.
Las acusaciones de Fixler fueron hechas públicas por el Wall Street Journal. el pasado agosto, después de lo cual el Departamento de Justicia inició una investigación sobre el tema. Las noticias sobre la investigación borraron 1.000 millones de euros de la capitalización de mercado de DWS en un día.
Después de la partida de Fixler, DWS abandonó su controvertido enfoque ESG de “integración inteligente” que estaba en el centro de su queja. En su informe anual de 2021, también publicado el viernes, DWS solo informó 115.000 millones de euros en “activos ESG” para 2021, un 75 por ciento menos que el año anterior cuando declaró que 459.000 millones de euros en activos estaban “ESG integrados”.
El enfoque de “integración inteligente” “dejará de existir durante 2022” y será reemplazado por un marco nuevo y más exigente basado en las nuevas reglas de la UE, según el informe anual de DWS.
“Señalé en 2020 que la integración inteligente era un sistema de evaluación de riesgos muy defectuoso que podría causar daños financieros a los inversores”, dijo Fixler al Financial Times el viernes.
En su informe anual de 2020, DWS describió la “integración inteligente” como uno de los “primeros pasos” en su hoja de ruta hacia la neutralidad climática, calificándolo como un “nuevo proceso de revisión más intensivo para gestionar los riesgos de sostenibilidad”.
Fixler se opuso a que DWS etiquetara las estrategias de inversión como “ESG integradas”, incluso cuando la administración de fondos solo tenía acceso a los datos de ESG pero decidió no utilizarlos. DWS rechazó las acusaciones de lavado verde y niega haber actuado mal. No ha registrado ninguna provisión que esté destinada al caso.
Una persona familiarizada con las discusiones internas de DWS dijo que los cambios se realizaron independientemente de la denuncia del denunciante, pero que fueron provocados por una nueva regulación de la UE que se implementó después de que el administrador de activos introdujera su enfoque de “integración inteligente”.
Información adicional de Stefania Palma en Washington.
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