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El director de contabilidad entrante de Santander está bajo investigación penal en Brasil por presunta apropiación indebida de fondos mientras trabaja como ejecutivo superior en el banco más grande del país.
Los documentos revisados por el Financial Times muestran que los fiscales federales brasileños instruyeron este mes a la policía para que lanzara una investigación sobre Alexsandro Broedel Lopes, el ex director financiero de Itaú Unibanco.
La Oficina del Fiscal Público Federal en São Paulo remitió el caso a la policía después de realizar investigaciones preliminares sobre la presunta criminalidad, según muestran los documentos.
Sigue las acusaciones de Itaú que Broedel se benefició personalmente de las tarifas que pagó a un consultor externo que contrató en nombre del banco mientras trabajaba allí.
Broedel no ha sido acusado de ningún delito, y la Policía Federal de Brasil dijo que no confirmaron ni comentaron sobre posibles investigaciones en curso. La Oficina del Fiscal Federal dijo que no podía confirmar la investigación.
Broedel se unió a Santander en octubre y se asumirá como el director de contabilidad del grupo español en los próximos meses, un papel que lo convertirá en miembro del equipo de alta gerencia del banco.
Había recibido las aprobaciones necesarias de los reguladores, dijo Santander. Estos incluyen aprobar la prueba de “ajuste y adecuado” del Banco Central Europeo para los gerentes superiores.
La revelación de una investigación policial se produce después de que Itaú, el banco más grande de Brasil por activos totales, presentó dos demandas civiles contra Broedel y otros en diciembre y enero, reclamos de apropiación indebida de fondos similares a los que ahora son probados por la policía.
El banco también llamó las afirmaciones a la atención del fiscal, según los documentos vistos por el Ft.
Después de las consultas iniciales, durante las cuales escuchó representaciones de los abogados de Broedel, el fiscal decidió que se necesitaba una investigación policial sobre el ejecutivo para “determinar los hechos”, según muestran los documentos.
Santander dijo que Broedel era un “ejecutivo senior de gran prestigio” que era “que asumiera el cargo de CAO a finales de este año”, y agregó que estaba “monitoreando cualquier desarrollo”. El prestamista español dijo anteriormente que Broedel comenzaría como director de contabilidad a principios de 2025 “.
En una declaración al FT proporcionado por Santander, un portavoz de Broedel describió las acusaciones de Itaú como “infundadas y sin sentido”.
“Alexsandro Broedel siempre se ha llevado a cabo ética y transparentemente en todas sus actividades a lo largo de sus 12 años en el banco”, dijo el comunicado.
Según el informe del fiscal, que envió a la policía, y a la presentación del tribunal de reclamos civiles, Itaú alegó que Broedel desvió fondos del banco a través de un acuerdo con un consultor externo que había contratado en nombre del prestamista.
Itaú afirmó que Broedel finalmente recibió el 40 por ciento de las tarifas que pagó al consultor, después de que el dinero fue transferido a través de una serie de entidades. En total, se alega que Broedel recibió ilegalmente R $ 4.86mn ($ 834,000), según la demanda civil.
Itaú alegó que no podía encontrar registros adecuados para 16 de los 40 contratos con el consultor y afirmó que pueden haber sido ficticios y que el trabajo nunca se ha llevado a cabo.
Broedel tampoco supuestamente no informó al equipo de cumplimiento interno de Itaú de que él y el consultor externo eran socios de una compañía llamada Broedel Consultors Associados, según los documentos.
En su informe enviado a la policía, el fiscal dijo que Broedel le había dicho que las sumas que recibió del consultor eran préstamos.
Sin embargo, el informe del fiscal cuestionó por qué las transferencias fueron realizadas a través de empresas en lugar de directamente por el consultor y por qué la relación entre los dos hombres no se declaró a Itaú. El informe también señaló el momento de los pagos, planteando preguntas sobre la “proximidad de las transferencias en relación con los pagos realizados por el banco”.
Broedel renunció a Itaú en julio para tomar el trabajo en Santander y fue puesto en licencia de jardinería por el banco brasileño. Más tarde, Itau lo desestimó después de descubrir las acusaciones en su contra, según la demanda civil.
La junta directiva de Santander acordó el nombramiento de Broedel como director de contabilidad del grupo en junio pasado, antes de que salieran a la luz las acusaciones.
El portavoz de Broedel dijo: “El consultor mencionado por Itaú Unibanco ya había estado brindando servicios al banco durante décadas, mucho antes de que Broedel fuera invitado a unirse [Itaú’s] junta. Los servicios mencionados eran conocidos por Itaú Unibanco y requeridos por diferentes áreas del banco.
“Es profundamente extraño que Itaú Unibanco genere sospechas sobre presunta mala conducta solo después de que Broedel renunció a su posición en el banco para ocupar una posición global en uno de sus principales competidores. Alexsandro Broedel tomará la acción legal apropiada en este caso “.
Una persona cercana a Santander describió la investigación policial como una “fase preliminar para determinar si puede tener lugar un enjuiciamiento penal”, y agregó que no significa que un enjuiciamiento proceda.
Itaú declinó hacer comentarios.
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