Once bancos y corredores de bolsa de Wall Street, incluidos Goldman Sachs, Morgan Stanley y Barclays, acordaron pagar más de 1.800 millones de dólares en multas por cargos de fallas “generalizadas” y “prolongadas” en sus prácticas de mantenimiento de registros, dijeron el martes los reguladores estadounidenses.
Las instituciones admitieron haber violado los requisitos federales de mantenimiento de registros, dijo la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. después de que una investigación descubriera “comunicaciones generalizadas fuera del canal”.
La SEC dijo que las violaciones ocurrieron desde enero de 2018 hasta septiembre de 2021 e involucraron a personal de diferentes niveles de antigüedad, incluidos ejecutivos y supervisores que discutían problemas comerciales a través de mensajes de texto en sus dispositivos personales.
La investigación, que se hizo pública el año pasado, sacudió a Wall Street, le costó el trabajo a algunos banqueros y empujó a los prestamistas a tomar medidas enérgicas contra el uso no autorizado de aplicaciones de mensajería como WhatsApp y Signal.
Gary Gensler, presidente de la SEC, dijo: “Las finanzas, en última instancia, dependen de la confianza. Al no cumplir con sus obligaciones de mantenimiento de registros y libros y registros, los participantes del mercado a los que hemos acusado hoy no han podido mantener esa confianza”.
Las 11 instituciones acordaron pagar más de 1100 millones de dólares en multas impuestas por la SEC y más de 710 millones de dólares para liquidar cargos similares que involucran a sus distribuidores de swaps y corredores de futuros presentados por la Commodity Futures Trading Commission, el regulador de derivados de EE. UU.
La SEC dijo que los grupos admitieron haber actuado mal, aunque Bank of America y Nomura no admitieron ni negaron ciertos hallazgos de la CFTC.
Gretchen Lowe, directora interina de cumplimiento de la CFTC, dijo: “El incumplimiento de sus obligaciones por parte de un registrante amenaza la capacidad de la comisión para realizar exámenes e investigaciones de manera efectiva y eficiente”.
Bank of America, Credit Suisse, Goldman, Nomura y Barclays se negaron a comentar más allá de las declaraciones de la SEC y la CFTC. Morgan Stanley, Citi y UBS dijeron que estaban “complacidos” de haber resuelto el asunto. Los otros no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.
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