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Según la información, bancos como Bank of America, Barclays, Citigroup, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS Group pagarán $200 millones cada uno e instituciones como Jefferies y Nomura pagarán un poco menos. Las autoridades de control SEC y CFTC quieren hacer público el acuerdo antes del 30 de septiembre.
Las autoridades habían investigado previamente cómo los comerciantes y corredores del instituto usaban aplicaciones encriptadas como WhatsApp para discutir términos de inversión, reuniones con clientes y otros acuerdos. Las reglamentaciones de la SEC y la CFTC exigen que las empresas de corretaje conserven y controlen las comunicaciones escritas de sus empleados para proporcionar pruebas a los reguladores que controlan el cumplimiento de las leyes de protección de los inversores. Los servicios como WhatsApp y Signal priorizan la privacidad y se pueden configurar para eliminar automáticamente los mensajes después de una cierta cantidad de días o después de que se lea un chat.
Los distribuidores y corredores no pueden utilizar dichos productos para realizar sus negocios. Esta práctica se volvió más común, y más difícil de detectar, durante las primeras etapas de la pandemia de coronavirus, cuando los empleados pasaron a trabajar exclusivamente desde casa.
Los reguladores y los profesionales de cumplimiento también temían que permitir que las operaciones de un banco se ejecuten en dispositivos personales y corporativos aumente el riesgo de que los piratas informáticos encuentren una manera de robar secretos comerciales lucrativos, dijo Mark Berman, asesor regulatorio de Compliglobe.
Las multas de más de 100 millones de dólares son valores atípicos tanto en el gobierno demócrata como en el republicano. En el año fiscal 2020, el último año completo de la administración Trump, las multas promedio impuestas fueron de $194,000. Es poco probable que la iniciativa de mantenimiento de registros termine en los grandes bancos, dijeron algunos encuestados, ya que la SEC ahora investiga si los administradores de dinero regulados han violado las mismas reglas.
por Dave Michaels
WASHINGTON (Dow Jones)
El apalancamiento debe estar entre 2 y 20
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