Cuatro ejecutivos de SMBC Nikko Securities fueron arrestados por supuesta manipulación del mercado después de que los fiscales allanaran la sede de la compañía en Tokio y las casas de las personas.
Los arrestos siguen a una larga investigación por parte de los reguladores sobre cómo la compañía manejó ciertos bloques de acciones y transacciones relacionadas, una de las tres principales casas de bolsa de Japón y una unidad del segundo banco más grande del país, según dos personas con conocimiento de la situación.
Los arrestos de dos japoneses y dos extranjeros incluyen al jefe de la división de acciones de la compañía, Trevor Hill, un estadounidense y el ejecutivo más importante del grupo.
Los exejecutivos de SMBC Nikko y otros miembros de la industria de servicios financieros de Tokio dijeron que el arresto de Hill, en particular, ilustra los riesgos de ser un alto directivo en una empresa japonesa, donde la responsabilidad legal puede recaer en un pequeño grupo de personas.
Yuichiro Kondo, director ejecutivo, dijo en una conferencia de prensa el sábado que la compañía había iniciado una investigación sobre el asunto. “Desde el punto de vista de una empresa de valores que garantiza la equidad del mercado, nos disculpamos profundamente por causar una situación que podría sacudir la confianza del mercado”, dijo.
Kondo agregó que la correduría podría ser acusada como organización por los mismos cargos, pero que no tenía la intención de renunciar. “Reconozco que es mi responsabilidad reconocer con precisión la situación, implementar medidas de mejora y hacer todo lo posible para recuperar la confianza de los clientes y otras personas”, dijo.
Los cargos, según Kondo, se relacionan con operaciones de oferta en bloque manejadas por SMBC Nikko cuando los clientes tenían grandes volúmenes de acciones individuales para vender. Personas cercanas a la compañía dijeron que la investigación parecía haberse centrado en si la corredora ingresaría órdenes de compra de esas acciones durante las horas de negociación para que su precio se mantuviera por encima del nivel mínimo acordado con el vendedor.
Kondo dijo que una encuesta interna reveló que la compañía había comprado varias acciones el día de las ventas en bloque. “Reconocemos que realizar nuestras propias compras en el momento en que se determina el precio de la oferta en bloque es claramente un acto que podría generar dudas sobre la equidad del mercado y debería haberse evitado como un acto que viola nuestro código de conducta”. añadió.
Las acusaciones se dieron a conocer debido a que Tokio intenta presentarse como un centro financiero mundial, en particular debido a que muchas empresas reconsideran su presencia en Hong Kong.
Los críticos de los esfuerzos de Tokio para promocionarse citan una serie de razones por las que la ciudad no ha sido más atractiva, incluidas las preocupaciones sobre un sistema legal que se ha utilizado para supuestamente obtener confesiones mediante la amenaza de encarcelamiento prolongado sin cargos. Las personas detenidas pueden ser interrogadas sin la presencia de un abogado durante días.
El sistema de justicia japonés ha estado bajo un intenso escrutinio internacional después de la condena la semana pasada de Greg Kelly. El exjefe legal de Nissan recibió una sentencia de prisión suspendida por su papel en el intento de ocultar el alcance total de la remuneración del expresidente Carlos Ghosn de los accionistas. Ghosn ha negado haber actuado mal.
Los cargos de manipulación del mercado conllevan una pena máxima de 10 años de prisión.
La oficina de los fiscales de Tokio no pudo ser contactada para hacer comentarios. Hill no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.