JPMorgan Chase ve Bank of America gibi bankacılık devleri, çalışanlarının e-posta ve WhatsApp gibi uygulamalar da dahil olmak üzere onaylanmamış mesajlaşma araçlarını kullanmaları nedeniyle toplu olarak 1 milyar dolardan fazla (kabaca 8.000 rupi) düzenleyici cezalarla karşı karşıya.
Reuters’in o tarihte bildirdiğine göre, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bankaların kişisel cihazların kullanımıyla ilgili kayıt tutma uygulamalarını geçen yıl incelemeye başladı ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) da konuyu inceliyor, banka açıklamaları göstermek.
Son açıklamalara göre, finans şirketlerinin halihazırda ödediği veya ödemeyi beklediği cezaların bir listesi:
JP Morgan Chase
JP Morgan Chase’in komisyoncu-bayi yan kuruluşu, kişisel mobil cihazlarda, mesajlaşma uygulamalarında ve e-postalarda personel iletişimini koruma konusundaki yaygın başarısızlıklar nedeniyle SEC ve CFTC tarafından geçen yıl 200 milyon dolar (kabaca 1.600 crore) para cezasına çarptırıldı. JP Morgan, davranışının menkul kıymetler yasalarını ihlal ettiğini kabul etti. Ceza, SEC Başkanı Gary Gensler tarafından getirilen ilk büyük icra eylemlerinden biriydi.
Morgan Stanley
Morgan Stanley, Temmuz ayında yaptığı açıklamada, kayıt tutma uygulamalarına ilişkin soruşturmaları çözmek için SEC’e 125 milyon dolar (kabaca 1.000 Rs.) ve CFTC’ye 75 milyon dolar (kabaca 600 crore) ödemeyi geçici olarak kabul etti. Cezaya hazırlanmak için ikinci çeyrek kazançlarında şimdiden 200 milyon dolar (kabaca 1.600 crore) ayırdı.
Amerika Bankası
Bank of America, çalışanları tarafından yetkisiz elektronik mesajlaşmaya bağlı davalar için ikinci çeyrekte yaklaşık 200 milyon dolar (kabaca 1.600 crore) ayırdı. Banka, Temmuz ayı sonlarında SEC ve CFTC ile anlaşma görüşmelerinde olduğunu söyledi.
Citigroup
Citi, çalışanları tarafından kullanılan onaylanmamış kanallar üzerinden iletişim için SEC tarafından araştırılıyor, şirket Şubat ayında bir düzenleyici dosyalamada açıkladı.
Baş Finans Sorumlusu Mark Mason, Temmuz ayındaki ikinci çeyrek kazançları sırasında şirketin konuyla ilgilenmek için rezerv ayırdığını söyledi. Bir miktar belirtmedi, ancak emsal şirketlerin açıkladıkları ile uyumlu olduğunu söyledi.
Goldman Sachs
Goldman Sachs, ikinci çeyrek dosyalamasında, soruşturmaları çözmek için SEC ve CFTC ile “ileri düzey görüşmelerde” olduğunu söyledi.
Barclay’ler
İngiliz bankası Barclays, ABD’li düzenleyicilere 200 milyon dolar (kabaca 1.600 rupi) ödeme konusunda prensipte bir anlaşmaya vardığını söyledi, şirket Temmuz ayındaki yarı yıllık kazançlarında söyledi.
Credit Suisse Group AG
Credit Suisse, Temmuz ayında, esas olarak kayıt tutma kurallarıyla ilgili olarak 200 milyon dolarlık bir dava karşılığı ayırdığını söyledi.
Deutsche Bank AG
Deutsche Bank, Temmuz ayı sonlarında, kısmen SEC ve CFTC soruşturmalarından kaynaklanan olası düzenleyici yaptırımlar için 165 milyon Euro ek karşılık ayırdığını duyurdu.
UBS Grup AG
UBS Group, ABD’li düzenleyicilerin banka ve diğer finansal kurumlar hakkında ticari iletişimle ilgili soruşturmalar yürüttüğünü söyledi.
© Thomson Reuters 2022