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Goldman Sachs a r\u00e9v\u00e9l\u00e9 que les r\u00e9gulateurs am\u00e9ricains cherchaient \u00e0 savoir si ses banquiers utilisaient de mani\u00e8re inappropri\u00e9e des applications de messagerie personnelle pour faire des affaires, ce qui en fait la derni\u00e8re banque \u00e0 \u00eatre prise dans une enqu\u00eate plus large sur la tenue des registres de Wall Street.<\/p>\n
Goldman a d\u00e9clar\u00e9 vendredi dans son rapport annuel qu’il coop\u00e9rait avec la Securities and Exchange Commission et “produisait des documents dans le cadre d’une enqu\u00eate sur le respect par l’entreprise des exigences de conservation des enregistrements relatives aux communications commerciales envoy\u00e9es via des canaux de messagerie \u00e9lectronique qui n’ont pas \u00e9t\u00e9 approuv\u00e9 par l’entreprise \u00bb. <\/p>\n
La divulgation intervient apr\u00e8s que JPMorgan Chase a \u00e9t\u00e9 condamn\u00e9 \u00e0 une amende record de 200 millions de dollars en d\u00e9cembre par la SEC et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), le r\u00e9gulateur am\u00e9ricain des produits d\u00e9riv\u00e9s, pour avoir omis de conserver des enregistrements des communications du personnel sur des appareils personnels.<\/p>\n
Suite \u00e0 l’amende de JPMorgan, la SEC a d\u00e9clar\u00e9 qu’elle enqu\u00eatait \u00e9galement sur d’autres probl\u00e8mes de tenue de registres dans d’autres soci\u00e9t\u00e9s financi\u00e8res.<\/p>\n
HSBC a d\u00e9clar\u00e9 plus t\u00f4t cette semaine que la CFTC enqu\u00eatait sur “l’utilisation de plates-formes de messagerie non approuv\u00e9es par HSBC pour les communications d’entreprise”.<\/p>\n
L’amende inflig\u00e9e \u00e0 JPMorgan \u00e9tait un avertissement aux banques de Wall Street de renforcer les contr\u00f4les et la conservation des documents parmi les employ\u00e9s, ce qui est devenu plus compliqu\u00e9 pendant la pand\u00e9mie, car davantage de travail a \u00e9t\u00e9 effectu\u00e9 en dehors du bureau.<\/p>\n
Par exemple, le Credit Suisse a demand\u00e9 l’ann\u00e9e derni\u00e8re \u00e0 ses employ\u00e9s de laisser la banque acc\u00e9der \u00e0 leurs t\u00e9l\u00e9phones portables personnels et autres appareils s’ils les utilisaient pour communiquer avec des clients ou des coll\u00e8gues, a rapport\u00e9 le Financial Times.<\/p>\n
Dans son rapport annuel, Goldman n’a fait aucune mention des demandes d’informations des autorit\u00e9s sur les \u00e9changes de blocs. Son rival Morgan Stanley a r\u00e9v\u00e9l\u00e9 jeudi que le r\u00e9gulateur am\u00e9ricain des valeurs mobili\u00e8res examinait son activit\u00e9 de n\u00e9gociation de blocs, un moyen de vendre des volumes d’actions en vrac, depuis 2019 et que le minist\u00e8re de la Justice s’\u00e9tait r\u00e9cemment joint \u00e0 sa propre enqu\u00eate.<\/p>\n<\/div>\n