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Selon les informations, des banques telles que Bank of America, Barclays, Citigroup, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley et UBS Group paieront chacune 200 millions de dollars et des institutions telles que Jefferies et Nomura paieront un peu moins. Les autorit\u00e9s de contr\u00f4le SEC et CFTC veulent rendre public l’accord d’ici le 30 septembre. <\/p>\n
Les autorit\u00e9s avaient pr\u00e9c\u00e9demment enqu\u00eat\u00e9 sur la mani\u00e8re dont les commer\u00e7ants et les courtiers de l’institut utilisaient des applications crypt\u00e9es comme WhatsApp pour discuter des conditions d’investissement, des r\u00e9unions avec les clients et d’autres transactions. Les r\u00e9glementations de la SEC et de la CFTC exigent que les soci\u00e9t\u00e9s de courtage conservent et surveillent les communications \u00e9crites de leurs employ\u00e9s afin de fournir des preuves aux r\u00e9gulateurs qui surveillent le respect des lois sur la protection des investisseurs. Des services comme WhatsApp et Signal donnent la priorit\u00e9 \u00e0 la confidentialit\u00e9 et peuvent \u00eatre configur\u00e9s pour supprimer automatiquement les messages apr\u00e8s un certain nombre de jours ou apr\u00e8s la lecture d’un chat. <\/p>\n
Les concessionnaires et les courtiers ne sont pas autoris\u00e9s \u00e0 utiliser ces produits pour mener leurs activit\u00e9s. Cette pratique est devenue plus courante – et plus difficile \u00e0 d\u00e9tecter – au cours des premiers stades de la pand\u00e9mie de coronavirus, alors que les employ\u00e9s passaient au travail exclusivement \u00e0 domicile. <\/p>\n
Les r\u00e9gulateurs et les professionnels de la conformit\u00e9 craignaient \u00e9galement que le fait de permettre aux op\u00e9rations d’une banque d’\u00eatre ex\u00e9cut\u00e9es sur des appareils personnels et professionnels augmente le risque que les pirates trouvent un moyen de voler des secrets commerciaux lucratifs, a d\u00e9clar\u00e9 Mark Berman, conseiller en r\u00e9glementation chez Compliglobe. <\/p>\n
Les amendes sup\u00e9rieures \u00e0 100 millions de dollars sont des valeurs aberrantes dans les gouvernements d\u00e9mocrate et r\u00e9publicain. Au cours de l’exercice 2020, la derni\u00e8re ann\u00e9e compl\u00e8te de l’administration Trump, les amendes m\u00e9dianes impos\u00e9es \u00e9taient de 194 000 $. Il est peu probable que l’initiative de tenue de registres se termine dans les grandes banques, ont d\u00e9clar\u00e9 certains r\u00e9pondants, car la SEC enqu\u00eate maintenant pour savoir si les gestionnaires de fonds r\u00e9glement\u00e9s ont enfreint les m\u00eames r\u00e8gles. <\/p>\n
Par Dave Michaels <\/p>\n
WASHINGTON (Dow Jones)<\/p>\n
L’effet de levier doit \u00eatre compris entre 2 et 20<\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n
Pas de donn\u00e9es<\/p>\n<\/div>\n
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