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La Securities and Exchange Commission des \u00c9tats-Unis a inflig\u00e9 une amende de 1,5 million de dollars \u00e0 la division des conseillers en investissement de BNY Mellon pour avoir pr\u00e9tendument inexact et omis des informations sur les consid\u00e9rations d’investissement environnementales, sociales et de gouvernance (ESG) pour les fonds communs de placement qu’elle g\u00e9rait.<\/p>\n
L’affaire marque la premi\u00e8re fois que le SEC a r\u00e9gl\u00e9<\/a> avec un conseiller en investissement concernant les d\u00e9clarations ESG et intervient deux jours avant que l’agence ne propose des r\u00e8gles \u00e9tablissant comment les entreprises financi\u00e8res peuvent inclure ESG ou d’autres labels verts aux fonds d’investissement. L’agence est de plus en plus \u00e0 la recherche d’un \u00e9ventuel greenwashing.<\/p>\n De juillet 2018 \u00e0 septembre 2021, BNY Mellon Investment Adviser a sugg\u00e9r\u00e9 dans des documents que tous les investissements dans les fonds avaient fait l’objet d’un examen de qualit\u00e9 ESG, mais cela n’a pas toujours \u00e9t\u00e9 le cas, a d\u00e9clar\u00e9 la SEC. Les investissements d\u00e9tenus par certains fonds n’avaient pas de note d’\u00e9valuation de la qualit\u00e9 ESG au moment de l’investissement, a d\u00e9clar\u00e9 la SEC.<\/p>\n “Nous all\u00e9guons que BNY Mellon Investment Adviser n’a pas toujours effectu\u00e9 l’examen de la qualit\u00e9 ESG qu’il a divulgu\u00e9 en utilisant dans le cadre de son processus de s\u00e9lection des investissements pour certains fonds communs de placement qu’il a conseill\u00e9s”, a d\u00e9clar\u00e9 lundi le directeur adjoint de l’application de la SEC, Sanjay Wadhwa, dans un communiqu\u00e9.<\/p>\n Au 31 mars 2022, BNY Mellon Investment Adviser d\u00e9tenait plus de 380 milliards de dollars d’actifs. La soci\u00e9t\u00e9 a d\u00e9clar\u00e9 qu’aucun des fonds durables qu’elle proposait n’\u00e9tait cibl\u00e9 par la SEC. BNY Mellon a mis \u00e0 jour les documents de son fonds et s’est dit ravi d’avoir r\u00e9solu ce probl\u00e8me.<\/p>\n Selon l’ordonnance de la SEC, entre janvier 2019 et mars 2021, sur 185 investissements r\u00e9alis\u00e9s par un fonds commun de placement conseill\u00e9 par BNY Mellon Investment Adviser, 67 auraient manqu\u00e9 d’un score d’\u00e9valuation de la qualit\u00e9 ESG au moment de l’investissement, ce qui repr\u00e9sentait pr\u00e8s d’un quart des l’actif net du fonds au 31 mars 2021.<\/p>\n Le r\u00e9gulateur a all\u00e9gu\u00e9 que BNY Mellon Investment Adviser \u00ab n’a pas adopt\u00e9 et mis en \u0153uvre des politiques et des proc\u00e9dures. . . pour emp\u00eacher l’inclusion de fausses d\u00e9clarations de faits \u00bbdans les prospectus et autres documents, ajoutant que le personnel de conformit\u00e9 n’\u00e9tait pas au courant des examens de qualit\u00e9 manquants jusqu’en mars 2020.<\/p>\n L’affaire est la derni\u00e8re d’une s\u00e9rie d’actions d’application de la loi de la SEC concernant l’ESG apr\u00e8s le lancement l’ann\u00e9e derni\u00e8re d’un groupe de travail d\u00e9di\u00e9 \u00e0 l’\u00e9coblanchiment au sein de la division de l’application de l’agence. En avril, la SEC accus\u00e9<\/a> Le mineur br\u00e9silien Vale pour avoir pr\u00e9tendument tromp\u00e9 les investisseurs sur la s\u00e9curit\u00e9 d’un barrage avant qu’il ne s’effondre et tue 270 personnes en janvier 2019. La SEC a \u00e9galement accus\u00e9<\/a> Trevor Milton, fondateur de la soci\u00e9t\u00e9 de voitures \u00e9lectriques Nikola, avec des d\u00e9clarations trompeuses. <\/p>\n Mercredi, la SEC devrait proposer de nouvelles r\u00e8gles d\u00e9terminant le langage qu’un fonds commun de placement peut utiliser pour se d\u00e9crire comme respectueux de l’environnement.<\/p>\n<\/div>\n