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Un ancien employé de Goldman Sachs et Blackstone Group a été accusé de délit d’initié après avoir prétendument informé des amis proches d’une série de transactions importantes, notamment un investissement de 2,2 milliards de dollars du groupe de capital-investissement dans l’assureur AIG.
Dans un acte d’accusation rendu public jeudi, les procureurs fédéraux ont déclaré que le New-Yorkais Anthony Viggiano, 26 ans, avait transmis des informations non publiques importantes au coaccusé Stephen Forlano.
Il aurait également informé Christopher Salamone, qui a grandi dans le même quartier que Viggiano, et aurait accepté de « partager les bénéfices de leur commerce illégal, qui a généré un total de bénéfices illégaux de plus d’environ 300 000 dollars », selon les documents déposés au tribunal.
Forlano n’a pas fini par négocier sur les informations d’AIG, mais a gagné au moins 100 000 $ grâce à d’autres astuces, ont affirmé les procureurs. Salamone a plaidé coupable la semaine dernière et coopère avec le gouvernement.
Viggiano a travaillé comme analyste pour Blackstone d’avril à octobre 2021 et a rejoint Goldman en tant qu’associé dans son département de gestion d’actifs de février 2022 à mai 2023.
Viggiano a « trahi la confiance de ses employeurs en donnant à ses amis des informations importantes non publiques, portant ainsi atteinte à l’intégrité de nos marchés financiers », a déclaré Damian Williams, procureur américain pour le district sud de New York. Le comportement des initiés évasifs ou les efforts déployés pour dissimuler leurs infractions, ce bureau traquera et poursuivra en justice ceux qui tentent de tromper le système.»
Dans un communiqué, Blackstone a déclaré : « Cet individu était un analyste junior dans une fonction financière hors investissement qui a été brièvement employé pendant moins de sept mois et a quitté il y a deux ans. Il ajoute : « Nous indiquons clairement à chaque employé, grâce à nos vastes procédures de conformité et de formation, que nous avons une tolérance absolument zéro pour le comportement allégué et que nous coopérons pleinement avec les autorités. »
« Les allégations contenues dans l’acte d’accusation sont flagrantes », a déclaré Goldman Sachs dans un communiqué. « Le cabinet a une tolérance zéro pour ce type de comportement, qui viole notre norme de conduite et nos principes commerciaux. Nous continuons de coopérer pleinement avec le gouvernement sur cette question.
Un avocat de Viggiano a déclaré qu’il « défendrait vigoureusement » son client contre les accusations, tandis qu’un avocat de Forlano a déclaré que son client « nie avoir négocié des informations privilégiées et contestera vigoureusement ces allégations devant le forum approprié : le tribunal ».
Un avocat de Salamone a refusé de commenter.
La Securities and Exchange Commission a également poursuivi Viggiano, Forlano, Salamone et un quatrième individu, Nathan Bleckley, pour avoir prétendument négocié des informations illégalement divulguées.
La plainte de l’agence détaille comment Viggiano aurait informé Forlano en 2021 de l’accord imminent avec AIG, dans lequel l’assureur a vendu une participation de 9,9 % dans son activité vie et retraite à Blackstone pour 2,2 milliards de dollars et a annoncé un partenariat de gestion d’investissement plus large avec la société de capital-investissement. . Les actions d’AIG ont augmenté de plus de 3,5 pour cent après l’annonce publique de l’accord.
Forlano a à son tour partagé l’information avec Bleckley dans le cas de la SEC, selon la plainte, qui a envoyé un message pour dire qu’il n’avait pas acheté en Colombie-Britannique, « mes fonds sont faibles ». Un avocat de Bleckley a déclaré que son client était « un membre dévoué des forces armées » qui « accorde une grande priorité à faire ce qui est juste ».
Lorsque Forlano a répondu que « Rigatoni » – un surnom de Viggiano – « travaille littéralement pour » Blackstone, Bleckley a répondu « F[**]tu aurais dû me le dire f[**]k les fédéraux. Forlano aurait alors envoyé un SMS disant : « le prochain que je recevrai, vous serez le premier à le savoir », selon les documents judiciaires.
Dans l’acte d’accusation criminel, les procureurs ont allégué que Viggiano et Forlano avaient tenté d’éviter d’être détectés en utilisant des applications de messagerie cryptées telles que Signal et la plateforme de communication XBox 360. Forlano a également utilisé la fonction de disparition des messages sur Instagram, ont-ils déclaré.