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Un ancien analyste de Goldman Sachs accusé de délit d’initié avec son frère, un ex-avocat de Clifford Chance, affirme qu’il ne savait ni ne croyait être en possession d’informations privilégiées, selon sa défense lors d’un procès à Londres.
Mohammed Zina « ne savait pas qu’il figurait sur une liste d’initiés ou qu’il était un initié » lorsqu’il travaillait pour le bureau londonien de la banque d’élite de Wall Street, a déclaré mercredi Brendan Kelly KC au jury de la Crown Court de Southwark.
Zina, 35 ans, et son frère Suhail Zina, 36 ans, sont jugés pour délit d’initié sur six actions entre juillet 2016 et décembre 2017, et pour trois chefs de fraude liés aux prêts qu’ils ont obtenus auprès de la banque Tesco.
Le délit d’initié présumé en question est passible d’une peine maximale de sept ans de prison, tandis que la fraude est passible d’une peine maximale de 10 ans.
Le jury a été informé que Mohammed Zina n’avait jamais été informé qu’il figurait sur une liste d’initiés pendant son mandat chez Goldman. Il travaillait auparavant pour le groupe de résolution des conflits de la banque à Londres.
Dans une affaire intentée par l’organisme de surveillance financière du Royaume-Uni, il est allégué que Mohammed Zina a utilisé trois comptes bancaires pour effectuer des transactions sur la base d’informations privilégiées. L’un des comptes a été ouvert au nom de son frère Suhail et les deux autres au nom de leur sœur, Shenaz Chunara.
Peter Carter KC, agissant pour la Financial Conduct Authority, a déjà déclaré au jury que les frères avaient réalisé des bénéfices de l’ordre de 140 000 £ grâce à leurs transactions sur des actions, notamment le concepteur de semi-conducteurs Arm.
Suhail Zina – qui était avocat stagiaire chez Clifford Chance, le cabinet d’avocats du « cercle magique », avant de rejoindre son département de financement immobilier après ses qualifications – nie avoir aidé son frère à faire du commerce de la manière alléguée par l’accusation.
Son avocat, Allison Clare KC, a déclaré au jury qu’il ne savait pas que son frère avait eu accès à des informations privilégiées présumées dans le cadre de son rôle chez Goldman. Le jury a appris qu’il nie avoir jamais été impliqué ou aidé dans une fraude concernant le prêt Tesco.
Mercredi, le jury a vu des captures d’écran de la correspondance électronique entre Mohammed Zina et les banquiers de Goldman, qui contenaient des informations sur chacune des actions en question, avant que les transactions ne soient effectuées.
Fergal O’Driscoll, responsable des conflits Emea et du risque de réputation chez Goldman, a travaillé aux côtés de Mohammed Zina lorsqu’il travaillait à la banque de Wall Street et a témoigné mardi. O’Driscoll a déclaré au tribunal que les membres de leur équipe avaient accès à de grandes quantités d’informations confidentielles, potentiellement sensibles aux prix.
Le procès, qui devrait durer trois mois, se poursuit.