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Trafigura a accepté de payer une amende de 55 millions de dollars dans le cadre d’un accord avec les régulateurs américains pour des accusations de fraude et de manipulation lors du dernier coup porté à la maison de commerce.
La Commodity Futures Trading Commission a accusé l’entreprise d’infractions qui auraient eu lieu entre 2014 et 2020, notamment le commerce de l’essence alors qu’elle était en possession d’informations non publiques, la manipulation d’une référence en matière de mazout et l’entrave aux communications des dénonciateurs.
« Cette mesure coercitive est un autre exemple de l’engagement de la CFTC à garantir que les marchés dérivés restent exempts d’abus commerciaux qui portent atteinte à leur intégrité », a déclaré Ian McGinley, directeur de la mise en application du régulateur.
Trafigura a déclaré qu’elle n’avait ni admis ni nié les allégations, mais a ajouté que depuis la période en question, elle avait « volontairement pris des mesures significatives pour améliorer son programme de conformité ».
L’amende de la CFTC intervient au milieu de plusieurs enquêtes sur la société, l’une des plus grandes sociétés de négoce au monde, qui a réalisé des bénéfices de 1,5 milliard de dollars au cours des six mois se terminant fin mars. Basée à Singapour, Trafigura exerce d’importantes opérations à Genève et à Houston.
Trafigura a plaidé coupable en mars aux accusations américaines de corruption au Brésil et a accepté de payer 127 millions de dollars d’amende et de perte de bénéfices.
Dans ce cas, lié au vaste territoire brésilien Lave Jatoou Car Wash, saga de corruption politique – les procureurs ont déclaré que l’entreprise avait versé des pots-de-vin pour conserver des affaires avec le groupe pétrolier public Petrobras, gagnant 61 millions de dollars grâce à des affaires obtenues illégalement.
Par ailleurs, Trafigura et son ancien directeur des opérations, Mike Wainwright, doivent être jugés en Suisse pour corruption de fonctionnaires en Angola.
Parmi les accusations portées par la CFTC contre l’entreprise dans la dernière affaire figurent le fait qu’elle « a obtenu de manière inappropriée des informations non publiques sur le marché de l’essence » auprès d’un employé d’une entité commerciale mexicaine et a effectué des transactions alors qu’elle était en possession de ces informations confidentielles.
Trafigura aurait également manipulé le prix de référence d’un type de fioul en 2017 afin de bénéficier de ses positions sur les contrats à terme et les swaps.
La CFTC a également accusé l’entreprise d’exiger des employés qu’ils signent des accords de non-divulgation qui n’incluaient pas d’exclusion pour les communications avec les forces de l’ordre, ce qui, selon l’agence, entravait les communications avec les autorités sur des violations potentielles.
Le règlement de lundi marque la première fois que la CFTC accuse une entreprise d’avoir interféré avec les communications des lanceurs d’alerte.
« La CFTC ne tolérera pas les tentatives visant à réduire au silence des témoins potentiels », a déclaré Brian Young, directeur du bureau de dénonciation du régulateur.
Trafigura a déclaré avoir accepté de modifier les dispositions de la NDA dans ses contrats de travail afin de préciser qu’elles n’empêchaient pas les communications avec les autorités au sujet d’activités illégales.