Morgan Stanley est en pourparlers avec les autorités américaines pour régler les enquêtes fédérales sur ses activités de négociation de blocs, a révélé mardi la banque d’investissement de Wall Street.
Les enquêtes menées par la Securities and Exchange Commission et le bureau du procureur américain à Manhattan sur le traitement des transactions en bloc – un moyen de vendre des volumes d’actions en vrac – par le bureau de négociation de Morgan Stanley sont parmi les enquêtes juridiques les plus importantes auxquelles la banque a été confrontée ces dernières années. .
Dans son dossier réglementaire trimestriel 10-K mardi, Morgan Stanley a déclaré qu’elle était « engagée dans des discussions concernant la résolution potentielle des enquêtes » par le bureau du procureur américain du district sud de New York et la SEC dans son activité de négociation de blocs.
La banque a averti qu’il n’y avait aucune garantie qu’une résolution serait atteinte.
Les enquêtes ont été révélées au début de 2022 après que Morgan Stanley a mis en congé l’un de ses principaux dirigeants sur son bureau du syndicat américain des actions.
Les transactions en bloc sont des ventes en gros d’actions exécutées par une banque d’investissement, normalement pour un client, qui ont tendance à être suffisamment importantes pour déplacer les marchés. Pendant des années, Morgan Stanley a perçu plus de commissions sur les transactions en bloc que ses pairs de Wall Street.
Les grandes banques qui gèrent des transactions en bloc contactent souvent des investisseurs tels que des fonds spéculatifs pour évaluer l’intérêt pour les ventes d’actions potentielles. La pratique opaque a longtemps fait l’objet d’un examen minutieux en raison de certains mouvements suspects du cours des actions avant que certaines transactions en bloc n’arrivent sur le marché.
Les autorités américaines enquêtent pour savoir si les investisseurs ont été avertis à l’avance de toute transaction. La SEC a également recherché des informations auprès d’autres banques concernant leur communication avec un large éventail d’acheteurs, y compris les fonds spéculatifs.
Morgan Stanley avait précédemment ordonné à un avocat interne de surveiller son bureau de syndicat d’actions américain, a rapporté le Financial Times, soulignant la gravité de l’enquête et les mesures prises par le prêteur pour renforcer la supervision.
En plus des enquêtes du gouvernement américain, Morgan Stanley a également averti qu’elle encourt une responsabilité civile potentielle en cas de poursuites d’investisseurs suite à des allégations selon lesquelles la banque aurait fait chuter les cours des actions avant d’exécuter des transactions en bloc.