Les procureurs de Tokyo ont arrêté jeudi le vice-président de SMBC Nikko et ont engagé des poursuites pénales contre la société et cinq banquiers pour manipulation de marché présumée, dans un scandale qui a entaché la division actions de la troisième plus grande maison de courtage du Japon.
Selon un document publié par les procureurs, les commerçants de SMBC Nikko ont passé d’importants ordres d’achat vers la fin de la journée de négociation pour augmenter artificiellement les prix des actions, une décision qui, selon les autorités, constitue une manipulation du marché.
La société et cinq banquiers, dont trois cadres, ont été inculpés pour violation présumée de la loi japonaise sur les instruments financiers et les échanges, selon le document. S’ils sont reconnus coupables, les individus pourraient être envoyés en prison jusqu’à 10 ans et faire face à des amendes de plus de 80 000 $. SMBC Nikko, en tant qu’entreprise, encourt des amendes pouvant aller jusqu’à 700 millions de yens (5,7 millions de dollars).
Les arrestations très médiatisées ont envoyé des ondes de choc dans le secteur bancaire et braqué les projecteurs sur les régulateurs japonais et la gouvernance d’entreprise alors que Tokyo s’efforce de réémerger sur la scène mondiale en tant que centre financier majeur.
Quatre des cinq banquiers inculpés à Nikko ont été arrêtés plus tôt en mars. Des proches des quatre banquiers ont déclaré au Financial Times qu’ils allaient désormais commencer leur demande de libération sous caution tout en clamant leur innocence. Le FT n’a pas pu joindre immédiatement la cinquième personne accusée pour un commentaire.
SMBC Nikko a déclaré dans un communiqué qu’il prenait les arrestations et les inculpations « très au sérieux » et a reconnu qu’il y avait une lacune dans le système de gestion interne. « Nous reconnaissons notre responsabilité en tant qu’entreprise dans ce sens », a ajouté la société.
Les procureurs allèguent également que le vice-président arrêté de Nikko, Toshihiro Sato, était impliqué dans les transactions. Sato, 59 ans, a été interrogé à plusieurs reprises par les procureurs sur la base du volontariat, ont indiqué des médias nationaux, leur disant qu’il avait reçu des rapports sur les transactions mais qu’il n’était au courant d’aucune illégalité. Il n’a pas été inculpé.
Les banquiers de SMBC Nikko ont déclaré au Financial Times qu’il n’y avait pas de nouveaux messages provenant de la direction et que la salle des marchés était un « désordre total » jeudi. Certaines personnes, inquiètes pour la viabilité de l’entreprise et de leur emploi, étaient en larmes, et d’autres comparaient l’ambiance là-bas à du « deuil ».
Les banquiers ont déclaré qu’ils pensaient que les procureurs faisaient un exemple de SMBC Nikko pour s’attaquer à une prétendue manipulation généralisée du marché, spéculant que les régulateurs pourraient lancer des enquêtes sur des transactions similaires dans d’autres maisons de courtage.
Sato, qui a rejoint SMBC Nikko en 2019 et a supervisé sa division actions, a longtemps travaillé à la division marché de Sumitomo Mitsui Banking Corp, le deuxième prêteur du Japon.
En plus des allégations portées contre les individus, les procureurs accusent également Nikko, en tant que personne morale, d’être responsable de ce que le régulateur considère comme des transactions boursières illégales et d’avoir géré des systèmes internes insuffisants pour les empêcher.
Parmi les quatre personnes arrêtées avant Sato figurent le responsable japonais du trading actions, Makoto Yamada, et le responsable américain de la division actions, Trevor Hill.
Hill, ainsi qu’un autre dirigeant arrêté du Royaume-Uni, Alexandre Avakiants, ont joué un rôle central dans la transformation de l’entreprise en une puissance mondiale avec des bureaux à Hong Kong, New York et Londres.
Les relations, les connaissances et l’expérience de la paire ne seront pas facilement remplacées au sein de Nikko et les embauches externes étaient peu probables compte tenu de l’enquête, selon des personnes de l’entreprise.