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DWS a accepté de payer un total de 25 millions de dollars pour régler deux actions coercitives distinctes intentées par le régulateur américain des valeurs mobilières à la suite d’enquêtes sur un scandale de greenwashing qui harcèle le gestionnaire d’actifs depuis plus de deux ans.
Le gestionnaire d’actifs allemand, détenu majoritairement par Deutsche Bank, a été inculpé par la Securities and Exchange Commission pour des allégations de violations de blanchiment d’argent et d’inexactitudes liées à ses investissements environnementaux, sociaux et de gouvernance.
« L’ordonnance de la SEC conclut que DWS a conseillé des fonds communs de placement possédant des milliards de dollars d’actifs, mais n’a pas réussi à garantir que les fonds disposaient d’un [anti-money laundering] Un programme AML adapté à leurs risques spécifiques, comme l’exige la loi », a déclaré lundi Gurbir Grewal, directeur de la division d’application du régulateur, dans un communiqué.
La SEC a également accusé DWS d’avoir fait des « déclarations matériellement trompeuses » sur ses contrôles sur les facteurs ESG inclus dans les recommandations d’investissement et de recherche pour les produits ESG, y compris certains fonds communs de placement gérés activement.
« DWS a annoncé que l’ESG faisait partie de son ‘ADN’, mais, comme le constate l’ordonnance de la SEC, ses professionnels de l’investissement n’ont pas suivi les processus d’investissement ESG qu’elle commercialisait », a déclaré Sanjay Wadhwa, directeur adjoint de la division d’application de la SEC.
DWS a accepté les sanctions sans admettre ni nier les conclusions de la SEC. La société s’est dite « heureuse » d’avoir résolu le problème, ajoutant que la SEC n’avait trouvé aucune anomalie liée à ses informations financières ou aux prospectus de ses fonds.
DWS a déclaré que « les faiblesses identifiées par la SEC sont liées aux processus et procédures pour lesquels l’entreprise a déjà pris des mesures ».
Ceci est une histoire en développement