La Securities and Exchange Commission des États-Unis a infligé une amende de 1,5 million de dollars à la division des conseillers en investissement de BNY Mellon pour avoir prétendument inexact et omis des informations sur les considérations d’investissement environnementales, sociales et de gouvernance (ESG) pour les fonds communs de placement qu’elle gérait.
L’affaire marque la première fois que le SEC a réglé avec un conseiller en investissement concernant les déclarations ESG et intervient deux jours avant que l’agence ne propose des règles établissant comment les entreprises financières peuvent inclure ESG ou d’autres labels verts aux fonds d’investissement. L’agence est de plus en plus à la recherche d’un éventuel greenwashing.
De juillet 2018 à septembre 2021, BNY Mellon Investment Adviser a suggéré dans des documents que tous les investissements dans les fonds avaient fait l’objet d’un examen de qualité ESG, mais cela n’a pas toujours été le cas, a déclaré la SEC. Les investissements détenus par certains fonds n’avaient pas de note d’évaluation de la qualité ESG au moment de l’investissement, a déclaré la SEC.
“Nous alléguons que BNY Mellon Investment Adviser n’a pas toujours effectué l’examen de la qualité ESG qu’il a divulgué en utilisant dans le cadre de son processus de sélection des investissements pour certains fonds communs de placement qu’il a conseillés”, a déclaré lundi le directeur adjoint de l’application de la SEC, Sanjay Wadhwa, dans un communiqué.
Au 31 mars 2022, BNY Mellon Investment Adviser détenait plus de 380 milliards de dollars d’actifs. La société a déclaré qu’aucun des fonds durables qu’elle proposait n’était ciblé par la SEC. BNY Mellon a mis à jour les documents de son fonds et s’est dit ravi d’avoir résolu ce problème.
Selon l’ordonnance de la SEC, entre janvier 2019 et mars 2021, sur 185 investissements réalisés par un fonds commun de placement conseillé par BNY Mellon Investment Adviser, 67 auraient manqué d’un score d’évaluation de la qualité ESG au moment de l’investissement, ce qui représentait près d’un quart des l’actif net du fonds au 31 mars 2021.
Le régulateur a allégué que BNY Mellon Investment Adviser « n’a pas adopté et mis en œuvre des politiques et des procédures. . . pour empêcher l’inclusion de fausses déclarations de faits »dans les prospectus et autres documents, ajoutant que le personnel de conformité n’était pas au courant des examens de qualité manquants jusqu’en mars 2020.
L’affaire est la dernière d’une série d’actions d’application de la loi de la SEC concernant l’ESG après le lancement l’année dernière d’un groupe de travail dédié à l’écoblanchiment au sein de la division de l’application de l’agence. En avril, la SEC accusé Le mineur brésilien Vale pour avoir prétendument trompé les investisseurs sur la sécurité d’un barrage avant qu’il ne s’effondre et tue 270 personnes en janvier 2019. La SEC a également accusé Trevor Milton, fondateur de la société de voitures électriques Nikola, avec des déclarations trompeuses.
Mercredi, la SEC devrait proposer de nouvelles règles déterminant le langage qu’un fonds commun de placement peut utiliser pour se décrire comme respectueux de l’environnement.