La police allemande a fait une descente dans les bureaux du gestionnaire d’actifs DWS et de son propriétaire majoritaire Deutsche Bank mardi matin dans le cadre d’une enquête sur des allégations d’écoblanchiment.
Environ 50 agents sont arrivés dans les locaux du DWS et des tours jumelles de la Deutsche Bank au centre-ville de Francfort en milieu de matinée et ont tenu des réunions avec le personnel jusqu’à l’heure du déjeuner, selon des personnes connaissant l’opération. Aucune des deux sociétés n’a été informée à l’avance du raid, qui impliquait les procureurs de Francfort, la police fédérale et des responsables du régulateur financier allemand, BaFin.
BaFin a lancé une enquête sur DWS à la suite d’une enquête similaire menée par la Securities and Exchange Commission des États-Unis, qui a été déclenchée par des allégations de l’ancienne dirigeante de DWS, Desiree Fixler.
Fixler a déclaré que la société avait fait des déclarations trompeuses dans son rapport annuel 2020 sur des affirmations selon lesquelles plus de la moitié des 900 milliards de dollars d’actifs du groupe étaient investis en utilisant des critères environnementaux, sociaux et de gouvernance.
La question de l’écoblanchiment – où les entreprises font des déclarations trompeuses sur leurs références environnementales – est devenue l’un des sujets les plus âprement débattus dans la gestion des investissements.
L’ESG est également devenu un sujet très chargé à part entière. L’activité de gestion d’actifs de HSBC a suspendu ce mois-ci Stuart Kirk, son responsable mondial de l’investissement responsable, après avoir remis en question les risques financiers du changement climatique lors d’une conférence du Financial Times.
« Nous avons continuellement coopéré pleinement avec tous les régulateurs et autorités concernés sur cette question et nous continuerons de le faire », a déclaré DWS dans un communiqué mardi. Deutsche Bank, qui détient un peu moins de 80% de DWS, a confirmé le raid dans un communiqué séparé.
BaFin a refusé de commenter.
Le parquet de Francfort a déclaré que la perquisition avait été « déclenchée par des informations dans les médias internationaux et nationaux selon lesquelles le gestionnaire d’actifs DWS, lors de la commercialisation de soi-disant » produits financiers verts « , avait vendu ces produits financiers comme » plus verts « ou » plus durables ‘ qu’ils ne l’étaient en réalité ».
« Après examen, des preuves factuelles suffisantes sont apparues que, contrairement aux déclarations faites dans les prospectus de vente des fonds DWS, les facteurs ESG. . . n’ont pas du tout été pris en compte dans un grand nombre d’investissements », a ajouté le parquet, qualifiant l’acte répréhensible potentiel de « fraude au prospectus ».
Fixler, qui avait été la responsable mondiale de la durabilité de DWS jusqu’à son licenciement l’année dernière, a accusé le système de gestion des risques ESG de l’entreprise d’être très défectueux et a déclaré qu’elle avait signalé ses préoccupations au conseil d’administration de DWS en novembre 2020.
Suite à la plainte de Fixler, DWS a modifié ses critères ESG. Dans son rapport annuel 2021, publié en mars 2022, DWS n’a déclaré que 115 milliards d’euros d' »actifs ESG » pour 2021, soit 75% de moins qu’un an plus tôt lorsqu’il avait déclaré que 459 milliards d’euros d’actifs étaient « intégrés ESG ».
Le raid de mardi, qui a été signalé pour la première fois par Bloomberg, est la première fois que la police pénètre dans les bureaux de DWS au cours de l’enquête, bien que le groupe ait été en contact avec les autorités et ait fourni des données et des communications électroniques depuis le début de l’enquête l’été dernier, selon personnes connaissant le processus.
Cela fait tout juste un mois que le siège de Deutsche a été perquisitionné par la police fédérale, des procureurs et des représentants de la BaFin suite à des allégations distinctes selon lesquelles des employés de banque anonymes pourraient avoir enfreint les lois anti-blanchiment.
Les actions de DWS ont chuté de 1,8% mardi matin, tandis que celles de Deutsche ont baissé de 1,9%.
Reportage supplémentaire d’Alexander Vladkov à Francfort