Goldman Sachs a révélé que les régulateurs américains cherchaient à savoir si ses banquiers utilisaient de manière inappropriée des applications de messagerie personnelle pour faire des affaires, ce qui en fait la dernière banque à être prise dans une enquête plus large sur la tenue des registres de Wall Street.
Goldman a déclaré vendredi dans son rapport annuel qu’il coopérait avec la Securities and Exchange Commission et « produisait des documents dans le cadre d’une enquête sur le respect par l’entreprise des exigences de conservation des enregistrements relatives aux communications commerciales envoyées via des canaux de messagerie électronique qui n’ont pas été approuvé par l’entreprise ».
La divulgation intervient après que JPMorgan Chase a été condamné à une amende record de 200 millions de dollars en décembre par la SEC et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), le régulateur américain des produits dérivés, pour avoir omis de conserver des enregistrements des communications du personnel sur des appareils personnels.
Suite à l’amende de JPMorgan, la SEC a déclaré qu’elle enquêtait également sur d’autres problèmes de tenue de registres dans d’autres sociétés financières.
HSBC a déclaré plus tôt cette semaine que la CFTC enquêtait sur « l’utilisation de plates-formes de messagerie non approuvées par HSBC pour les communications d’entreprise ».
L’amende infligée à JPMorgan était un avertissement aux banques de Wall Street de renforcer les contrôles et la conservation des documents parmi les employés, ce qui est devenu plus compliqué pendant la pandémie, car davantage de travail a été effectué en dehors du bureau.
Par exemple, le Credit Suisse a demandé l’année dernière à ses employés de laisser la banque accéder à leurs téléphones portables personnels et autres appareils s’ils les utilisaient pour communiquer avec des clients ou des collègues, a rapporté le Financial Times.
Dans son rapport annuel, Goldman n’a fait aucune mention des demandes d’informations des autorités sur les échanges de blocs. Son rival Morgan Stanley a révélé jeudi que le régulateur américain des valeurs mobilières examinait son activité de négociation de blocs, un moyen de vendre des volumes d’actions en vrac, depuis 2019 et que le ministère de la Justice s’était récemment joint à sa propre enquête.