Quatre dirigeants de SMBC Nikko Securities ont été arrêtés pour manipulation présumée du marché après que les procureurs ont perquisitionné le siège social de la société à Tokyo et les domiciles des individus.
Les arrestations font suite à une longue enquête menée par les régulateurs sur la manière dont certains blocs d’actions et les transactions connexes ont été traités par la société, l’une des trois principales maisons de courtage du Japon et une unité de la deuxième plus grande banque du pays, selon deux personnes connaissant la situation.
Les arrestations de deux ressortissants japonais et de deux ressortissants étrangers incluent le chef de la division actions de la société, Trevor Hill, un Américain et le plus haut dirigeant du groupe.
D’anciens dirigeants de SMBC Nikko et d’autres membres du secteur des services financiers de Tokyo ont déclaré que l’arrestation de Hill, en particulier, illustrait les risques d’être cadre supérieur dans une entreprise japonaise, où la responsabilité juridique peut incomber à un petit groupe d’individus.
Yuichiro Kondo, directeur général, a déclaré lors d’une conférence de presse samedi que la société avait ouvert une enquête sur l’affaire. « Du point de vue d’une société de valeurs mobilières qui assure l’équité du marché, nous nous excusons profondément d’avoir causé une situation qui pourrait ébranler la confiance du marché », a-t-il déclaré.
Kondo a ajouté que la société de courtage pourrait être inculpée en tant qu’organisation pour les mêmes accusations, mais il n’avait pas l’intention de démissionner. « Je reconnais qu’il est de ma responsabilité de reconnaître avec précision la situation, de mettre en œuvre des mesures d’amélioration et de tout mettre en œuvre pour regagner la confiance des clients et des autres personnes », a-t-il déclaré.
Les accusations, selon Kondo, concernent les transactions d’offre en bloc gérées par SMBC Nikko lorsque les clients avaient de gros volumes d’actions individuelles à vendre. Des personnes proches de la société ont déclaré que l’enquête semblait s’être concentrée sur la question de savoir si la maison de courtage entrerait des ordres d’achat pour ces actions pendant les heures de négociation afin que leur prix soit maintenu au-dessus du niveau minimum convenu avec le vendeur.
Kondo a déclaré qu’une enquête interne a révélé que la société avait acheté plusieurs actions le jour des ventes en bloc. « Nous reconnaissons que faire nos propres achats au moment où le prix de l’offre de bloc est déterminé est clairement un acte qui pourrait soulever des questions sur l’équité du marché et aurait dû être évité comme un acte qui viole notre code de conduite », il ajouta.
Les allégations ont été divulguées alors que Tokyo tentait de se présenter comme un centre financier mondial, en particulier alors que de nombreuses entreprises reconsidéraient leur présence à Hong Kong.
Les détracteurs des efforts de Tokyo pour se promouvoir citent un certain nombre de raisons pour lesquelles la ville n’a pas été plus attrayante, y compris les inquiétudes concernant un système juridique qui aurait été utilisé pour extorquer des aveux en menaçant d’un emprisonnement prolongé sans inculpation. Les personnes arrêtées peuvent être interrogées sans la présence d’un avocat pendant des jours.
Le système judiciaire japonais a fait l’objet d’un examen international intense après la condamnation la semaine dernière de Greg Kelly. L’ancien responsable juridique de Nissan a été condamné à une peine de prison avec sursis pour son rôle dans la tentative de dissimulation aux actionnaires de l’intégralité de la rémunération de l’ancien président Carlos Ghosn. Ghosn a nié tout acte répréhensible.
Les accusations de manipulation de marché sont passibles d’une peine maximale de 10 ans d’emprisonnement.
Le bureau du procureur de Tokyo n’a pas pu être joint pour commenter. Hill n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire.