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Citigroup transfère la responsabilité d’un élément clé de son travail de conformité et d’environ 800 employés au directeur de l’exploitation Anand Selva, après que la banque ait été condamnée à une amende par les régulateurs cet été pour ses derniers manquements en matière de reporting.
Tim Ryan, ancien comptable et associé principal de PwC qui a rejoint Citi en juin, dirigera la refonte des données au cœur des efforts de la banque pour convaincre les régulateurs que ses systèmes de conformité sont à la hauteur, selon quatre personnes au courant des changements.
Cette décision fait de Ryan, le directeur technique de la banque, le troisième cadre supérieur de Citi en trois ans à superviser la tâche de résolution des problèmes de données persistants de la banque.
Citi devrait annoncer les changements aux employés dès lundi matin.
La banque nommera également un nouveau responsable des données pour remplacer Japan Mehta, qui dépendait de Selva. Ashutosh Nawani sera désormais sous les ordres de Ryan.
Selva restera à la tête de l’effort plus vaste de la banque visant à améliorer les contrôles des risques et continuera à diriger les opérations de back-office de la banque.
La décision de transférer les responsabilités de Selva à Ryan a été prise la semaine dernière lors d’une série de réunions tenues par la directrice générale Jane Fraser avec les dirigeants de la banque et les membres du conseil d’administration.
Ce changement est perçu comme une reconnaissance du fait que Selva a été trop sollicité et que l’ajout d’un autre dirigeant à l’effort accélérerait la refonte, selon une personne proche de la banque.
Ce changement de responsabilités constitue néanmoins un coup dur pour Selva, qui travaille depuis 33 ans pour Citi et qui est l’un des cadres les plus haut placés de la banque. Selva dirigeait les activités de consommation de Citi et a été promu au poste de directeur de l’exploitation en mars dernier.
Plus tôt cette année, Selva a été poursuivie en justice avec la banque par une ancienne employée, Kathleen Martin, qui affirme avoir reçu l’ordre du dirigeant de mentir aux régulateurs.
Martin affirme avoir été licenciée après avoir dit aux régulateurs que la banque était en retard dans la résolution de ses problèmes.
Citi, qui conteste cette plainte, a déclaré que Martin avait été légalement licencié pour des problèmes de performance. Un porte-parole de Selva a refusé de commenter.
Citi a embauché des dizaines de milliers d’employés ces dernières années afin de combler les lacunes dans sa gestion des risques et ses contrôles de données.
La banque a été condamnée en juin à une amende de 136 millions de dollars, en grande partie pour avoir communiqué de manière inexacte aux régulateurs les détails de dizaines de milliards de dollars de prêts.
Suite à l’amende — qui mentionnait spécifiquement les problèmes de données de Citi — Fraser s’est engagé à consacrer davantage de ressources à l’amélioration des contrôles des données.
Citi s’est engagée dans un effort à l’échelle de l’entreprise pour améliorer les contrôles des risques depuis qu’elle a envoyé par erreur 900 millions de dollars aux créanciers de la société de cosmétiques Revlon, une erreur qui a entraîné l’éviction du directeur général de l’époque de la banque, Michael Corbat, et l’imposition d’une ordonnance de consentement réglementaire l’obligeant à régler les problèmes.
Selva a assumé la responsabilité de résoudre les problèmes de conformité de Citi et de satisfaire à l’ordonnance de consentement de Karen Peetz, une dirigeante de banque chevronnée qui a quitté l’année dernière.
À l’époque, Fraser avait déclaré que Selva était un « opérateur hautement discipliné qui produit des résultats ».
La banque n’a toutefois pas passé avec succès une inspection de la Réserve fédérale en septembre dernier. En mai, elle a été condamnée à une amende de 62 millions de livres sterling pour ne pas avoir détecté une erreur de transaction de 1,4 milliard de dollars qui a brièvement secoué les marchés européens.
En juin, les régulateurs bancaires ont rejeté le plan détaillé de Citi, qui prévoit sa fermeture en cas de faillite catastrophique, en invoquant également des problèmes de données. Le mois suivant, l’entreprise a été condamnée à une amende de 136 millions de dollars.
Fraser a déclaré que la mise en place de contrôles des risques et la satisfaction des régulateurs étaient l’un des domaines dans lesquels la banque avait échoué sous sa direction. Elle a promis des changements et a déclaré précédemment que la banque redoublerait d’efforts.
Citi a refusé de commenter.