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Caroline Ellison, l’ancienne patronne de la société de trading par l’intermédiaire de laquelle FTX a joué des milliards de dollars de fonds de clients, a été condamnée à deux ans de prison, bien qu’elle ait aidé les procureurs dans l’affaire pénale contre Sam Bankman-Fried, le fondateur de la bourse de crypto-monnaie en faillite.
Le juge Lewis Kaplan a prononcé la sentence lors d’une audience dans un tribunal fédéral de New York mardi. « À toutes les victimes et à tous ceux que j’ai blessés… Je suis vraiment désolé », a déclaré Ellison en larmes au tribunal avant la décision de Kaplan. « J’ai profondément honte. »
La peine infligée à Ellison, qui dirigeait le fonds de trading Alameda Research, affilié à FTX, contraste fortement avec la peine de 25 ans de prison prononcée contre Bankman-Fried en mars, l’une des peines les plus longues jamais prononcées aux États-Unis pour un criminel en col blanc. Un autre ancien dirigeant de FTX, Ryan Salame, a été condamné à 90 mois de prison en mai.
FTX était l’une des plus grandes bourses de crypto-monnaies au monde lorsqu’elle s’est effondrée en novembre 2022 à la suite de révélations selon lesquelles Alameda avait secrètement siphonné des milliards de dollars de dépôts de clients.
Ellison, qui a rapidement plaidé coupable de fraude et de blanchiment d’argent peu de temps après l’implosion de FTX, a témoigné pendant plusieurs jours au procès de Bankman-Fried, dont elle était le témoin principal.
Elle a guidé le jury à travers des feuilles de calcul, des documents internes et des conversations privées sur Signal qui ont brossé le tableau d’une conspiration criminelle de plusieurs années menée par l’ancien milliardaire de la crypto-monnaie.
À la barre, Ellison a révélé que le fondateur de FTX lui avait demandé, ainsi qu’à ses anciens collègues, de voler environ 10 milliards de dollars de dépôts de clients de la bourse pour financer des investissements risqués et rembourser des prêts.
Elle a déclaré que Bankman-Fried lui avait demandé de créer sept bilans « alternatifs » pour Alameda, dont certains dissimulaient des milliards de dollars de pots-de-vin versés aux dirigeants de FTX, et avait reçu l’ordre de dissimuler la manière dont le groupe commercial « empruntait 10 milliards de dollars aux clients de FTX ».
Une version des comptes d’Alameda qui faisait « paraître ses actifs plus importants » a été fournie aux prêteurs de crypto-monnaies, y compris Genesis, qui rappelait des prêts dans un contexte de forte baisse du secteur, a témoigné Ellison. L’unité de prêt de Genesis a ensuite fait faillite.
Les procureurs avaient demandé la clémence pour Ellison, 29 ans. Dans une lettre adressée à Kaplan avant l’audience, ils ont souligné comment Ellison « a été crucial pour le succès des poursuites du gouvernement contre Samuel Bankman-Fried pour l’une des plus grandes fraudes financières de l’histoire », et a fourni « une aide substantielle dans l’enquête ».
Ils ont ajouté qu’Ellison, qui était auparavant dans une relation amoureuse « intermittente » avec Bankman-Fried, avait été humiliée dans la presse à la suite de son témoignage et que ses conversations privées avec un thérapeute avaient été divulguées dans le livre de Michael Lewis sur l’effondrement de FTX.
« Le gouvernement ne peut pas penser à un autre témoin coopérant dans l’histoire récente qui ait reçu un niveau d’attention et de harcèlement aussi élevé », ont-ils écrit.
Diplômée de l’Université de Stanford, Ellison a rencontré Bankman-Fried dans la société de trading à grande vitesse Jane Street, avant de partir pour rejoindre Alameda avec lui. Elle était responsable de la gestion de la société de trading et avait décrit le sentiment d’avoir été piégée et entraînée dans la vision du monde morale déformée de Bankman-Fried.
En attendant sa condamnation, Ellison a écrit une nouvelle « se déroulant dans l’Angleterre édouardienne et vaguement basée sur les exploits amoureux imaginaires de sa sœur Kate », a révélé la mère de l’ancien cadre dans une lettre adressée au tribunal.
Deux autres anciens cadres supérieurs de FTX qui ont également plaidé coupable, Nishad Singh et Gary Wang, devraient être condamnés plus tard cette année.