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Les entreprises qui divulguent les fautes commises par les entreprises qu’elles achètent ne feront pas l’objet d’accusations en vertu d’une nouvelle politique d’application du ministère américain de la Justice qui cherche à s’attaquer à « une nouvelle ère » de menaces à la sécurité nationale découlant des malversations des entreprises.
Lisa Monaco, procureure générale adjointe des États-Unis, devrait annoncer mercredi après-midi des mesures qui offriront une « sphère de sécurité » aux entreprises qui se déclarent elles-mêmes.
En vertu de cette politique, le DoJ ne portera pas d’accusations contre un acquéreur qui signalerait volontairement une mauvaise conduite commise par une société qu’il achète dans les six mois suivant la conclusion de la transaction, que l’activité illégale ait été identifiée avant ou après l’achat.
Les entreprises qui se divulguent elles-mêmes doivent alors rectifier la faute dans un délai d’un an après la conclusion de la transaction, bien que les délais précis soient soumis à la discrétion des procureurs.
« Nous voulons encourager ce type de comportement responsable des entreprises », a déclaré Monaco au Financial Times.
« Nous voulons encourager les bonnes entreprises, celles qui ont de bons et solides antécédents en matière de conformité. . . d’acquérir des sociétés susceptibles d’avoir . . . un programme de conformité moins robuste, qui peut en fait avoir des antécédents de mauvaise conduite », a-t-elle ajouté. « Nous ne voulons pas décourager ces acquisitions. »
Ces mesures visent à donner au DoJ l’occasion de détecter les comportements répréhensibles au cours des processus de diligence raisonnable et d’intégration typiques des fusions et acquisitions, alors que Washington se concentre davantage sur les malversations des entreprises ayant des implications sur la sécurité nationale.
Monaco a déclaré : « Nous évoluons dans une nouvelle ère de plus grande complexité et de plus grand risque géopolitique pour les entreprises, en particulier les sociétés multinationales. »
« Les risques pour la sécurité nationale sont très variés et d’une manière que nous n’avons pas vue dans le passé », a-t-elle déclaré, allant au-delà des violations des sanctions et apparaissant dans « une multitude de domaines et dans une multitude d’industries », comme celui des cryptomonnaies. ou des pays étrangers cherchant à cibler la propriété intellectuelle américaine.
« Nous avons constaté une réelle augmentation du nombre de nos principales résolutions pénales d’entreprises qui mettent en cause notre sécurité nationale », a ajouté Monaco.
L’un de ces cas concernait British American Tobacco, qui a accepté en avril de verser aux autorités 635 millions de dollars après qu’une filiale ait plaidé coupable d’avoir vendu des produits du tabac à la Corée du Nord en violation des sanctions américaines. La sanction, fixée dans le cadre d’un accord de suspension des poursuites, était la plus lourde résultant de violations des sanctions nord-coréennes, avait déclaré à l’époque le ministère de la Justice.
La politique du DoJ consacrerait les mesures qui ont jusqu’à présent été mises en œuvre au cas par cas.
Le DoJ a calqué le nouveau paquet sur un avis consultatif qu’il a émis en 2008 donnant à Halliburton, l’un des plus grands fournisseurs de services pétroliers au monde, six mois après la clôture pour révéler une éventuelle mauvaise conduite d’une société britannique qu’il cherchait à acheter. En vertu de la loi britannique, Halliburton n’aurait pas été en mesure de procéder à une vérification préalable avant la transaction. Le DoJ a convenu qu’il ne poursuivrait pas Halliburton s’il révélait des actes répréhensibles avant cette date limite.
« Nous adoptons l’approche Halliburton qui était limitée à ce cas particulier – et mise en œuvre seulement sporadiquement dans des secteurs spécifiques du ministère de la Justice – et nous l’étendons en la rendant cohérente et prévisible », a déclaré un haut responsable du ministère de la Justice.
Depuis son entrée en fonction en 2021, Monaco s’est concentrée sur le renforcement de l’auto-divulgation volontaire des entreprises dans le cadre d’un ensemble plus large de réformes coercitives.
Il s’agit également de prendre en compte les fautes historiques lors des enquêtes sur les entreprises, de donner la priorité à la tenue des individus pour responsables des délits d’entreprise et de limiter le recours aux accords de poursuites différées, qui renoncent ou reportent souvent les poursuites pénales pour permettre à une entreprise de prouver qu’elle peut remédier à l’acte répréhensible – généralement en échange d’une sanction financière.