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La Financial Conduct Authority a publiquement confirmé son enquête sur Crispin Odey et Odey Asset Management pour la première fois et a défendu sa surveillance « intensive » du groupe de fonds spéculatifs.
Dans une lettre au comité restreint du Trésor publiée mercredi, le directeur général de la FCA, Nikhil Rathi, a déclaré que même s’il y avait une limite à ce qu’il pouvait dire, « dans les circonstances exceptionnelles de cette affaire, il est nécessaire et approprié que je confirme à le Comité que la FCA a des enquêtes en cours sur M. Crispin Odey et Odey Asset Management LLP ».
L’enquête sur Odey se concentre sur « les allégations selon lesquelles il a limogé le comité exécutif d’OAM dans un but illégitime », a écrit Rathi, et s’il est une « personne apte et appropriée » pour travailler dans les services financiers.
Le régulateur cherche également à savoir s’il n’a pas « respecté » les règles de conduite en matière d’intégrité, de compétence, de prudence et de diligence. Odey a limogé le comité exécutif du fonds spéculatif en 2021.
Le Financial Times a révélé le mois dernier que 13 femmes auraient été harcelées ou agressées sexuellement par Odey sur une période de plus de deux décennies. Il nie vigoureusement les allégations.
Rathi a déclaré que la FCA avait été en contact avec la police au sujet de la nature « potentiellement criminelle » des allégations.
La FCA enquête sur Odey Asset Management pour « de possibles infractions aux principes commerciaux de la FCA pour ne pas avoir mené ses affaires avec la compétence, le soin et la diligence requis, et pour avoir omis de prendre des précautions raisonnables pour organiser et contrôler ses affaires de manière responsable et efficace, avec un risque adéquat ». systèmes et contrôles de gestion ».
Odey Asset Management a refusé de commenter et Crispin Odey n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire.
Rathi a déclaré que les enquêtes avaient été ouvertes au milieu de 2021 et que la supervision d’Odey Asset Management par la FCA avait été « intensive » depuis 2020.
Il a également confirmé qu’Odey avait menacé d’un contrôle judiciaire de l’enquête, comme l’avait précédemment rapporté le FT. « Nous avons réagi vigoureusement à cela. En l’occurrence, les poursuites judiciaires n’ont pas été engagées et nous avons continué à enquêter », a-t-il déclaré.
Odey a été évincé en tant que partenaire du fonds spéculatif, qui gérait 4,4 milliards de dollars, à la suite des allégations et le groupe est maintenant effectivement démantelé car certains de ses fonds et gestionnaires de portefeuille sont transférés à d’autres sociétés.
Morgan Stanley et JPMorgan Chase font partie des principales banques à avoir rompu leurs liens avec Odey, privant le fonds spéculatif des outils de gestion du risque de crédit dont il a besoin pour négocier.