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Robinhood a accepté de payer des amendes de 45 millions de dollars pour couvrir les violations de données et les échecs de tenue de registres – l’une des séries de sanctions imposées lundi par les régulateurs américains à l’encontre des sociétés financières, notamment des unités de Blackstone et KKR.
Le courtier en ligne a payé la plus grosse pénalité parmi un groupe de règlements annoncés par la Securities and Exchange Commission qui totalisait plus de 100 millions de dollars d’amendes.
Les échecs de Robinhood comprenaient une violation de données en 2021 qui a révélé les adresses e-mail et les noms de millions de clients, ainsi que des problèmes de tenue de registres, notamment l’incapacité d’enregistrer correctement ses positions impliquant des transactions sur actions fractionnées – un service populaire parmi les traders plus jeunes et moins riches.
Le paiement de 45 millions de dollars intervient alors que le courtier est sur le point d’enregistrer un cinquième trimestre consécutif de rentabilité. Au cours des trois mois précédant septembre, Robinhood a déclaré un bénéfice net de 150 millions de dollars.
L’entreprise s’est dite heureuse d’avoir résolu ces problèmes, qu’elle a qualifiés d’historiques.
“Nous sommes bien placés pour continuer à diriger l’industrie dans le développement des produits et services innovants que nos clients souhaitent et dont ils ont besoin”, a déclaré Lucas Moskowitz, avocat général de Robinhood, dans un communiqué. “Nous sommes impatients de travailler avec la SEC sous une nouvelle administration.”
La SEC a également annoncé lundi que 12 conseillers en investissement et courtiers ont accepté de payer plus de 63 millions de dollars pour régler des accusations de violations de registres résultant de l’utilisation de systèmes de messagerie non officiels.
Cette décision marque la dernière répression de la SEC contre Wall Street pour faute professionnelle en matière de messagerie sous la présidence de Gary Gensler. Jusqu’à présent, les mesures coercitives se sont concentrées sur les banques, qui ont accepté de payer des milliards de dollars d’amendes pour communications « hors canal ».
« Lorsque les entreprises ne respectent pas ces obligations, les conséquences vont bien au-delà de la production de documents déficients ; de tels échecs mettent en cause la transparence et l’intégrité des marchés et de leurs participants, comme les entreprises en cause ici », a déclaré lundi Sanjay Wadhwa, directeur par intérim de la division d’application de la loi de la SEC.
Le personnel des entreprises, y compris les superviseurs et les cadres supérieurs, a utilisé des communications « hors canal » pour les dossiers qu’ils étaient légalement tenus de conserver, a indiqué la SEC.
Trois unités de Blackstone ont collectivement accepté de payer la pénalité la plus élevée, soit 12 millions de dollars, suivies par KKR, à 11 millions de dollars. Charles Schwab a accepté une somme de 10 millions de dollars, tandis qu’Apollo Capital Management, un ensemble de trois divisions du groupe Carlyle et TPG Capital Advisors ont chacun accepté séparément de payer 8,5 millions de dollars.
Santander US Capital Markets et PJT Partners ont accepté de payer les pénalités les plus faibles : 4 millions de dollars et 600 000 dollars, respectivement.
Apollo et TPG ont refusé de commenter. Blackstone, Charles Schwab et Santander se sont déclarés « heureux » d’avoir résolu ce problème. Les autres groupes n’ont pas immédiatement répondu à une demande de commentaires.
Dans le cas de Blackstone, les directeurs généraux depuis au moins décembre 2019 ont partagé des informations sur les conseils en investissement et les transactions sur titres pour les clients sur des plateformes « non approuvées », selon les documents déposés auprès de la SEC.