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La condamnation pénale de Sam Bankman-Fried pour l’effondrement de FTX devrait être annulée en partie parce que les anciens avocats de la bourse de crypto-monnaies chez Sullivan & Cromwell « ont fait un énorme travail d’enquête pour l’accusation », ont fait valoir les avocats de l’ancien milliardaire.
Dans un mémoire déposé vendredi auprès de la Cour d’appel des États-Unis pour le deuxième circuit, l’avocat de Bankman-Fried a affirmé qu’il avait été privé d’un procès équitable par des « procureurs fédéraux avides de gros titres rapides » qui ont coopté d’anciens collègues du cabinet d’élite de New York pour recueillir des preuves pour le gouvernement.
S&C, qui a conseillé FTX avant de fournir des conseils pour la faillite de la bourse de crypto-monnaie, « a travaillé en étroite collaboration avec les procureurs pour inculper et emprisonner Bankman-Fried, d’une manière qui a largement dépassé la « coopération » normale », ont-ils écrit.
Dans un cas, les avocats de S&C « ont recommandé de manière proactive de nouveaux domaines d’enquête et ont aidé à orienter la stratégie des poursuites », ont affirmé les avocats de Bankman-Fried, citant un e-mail de décembre 2022 adressé aux procureurs, dans lequel le cabinet d’avocats a mis en évidence des données « qui ressemblent à un transfert discuté par Sam Bankman-Fried dans les chats Signal » à propos d’un trou de 45 millions de dollars dans le bilan d’un FTX.
Le cabinet a collecté plus de 27 millions de documents pour le gouvernement et a fourni aux procureurs des notes d’entretiens avec 24 employés de FTX, ont-ils ajouté.
Bankman-Fried, autrefois l’un des entrepreneurs américains les plus célèbres, a été condamné en mars à 25 ans de prison pour son rôle dans l’effondrement spectaculaire de FTX, après avoir été reconnu coupable de sept chefs d’accusation de fraude et de blanchiment d’argent l’année dernière.
Dans leur appel contre sa condamnation vendredi, les avocats de Bankman-Fried ont affirmé que FTX avait « fait face à une crise de liquidité, et non à une crise de solvabilité » au moment de son implosion et que l’allégation du gouvernement au procès selon laquelle 10 milliards de dollars « manquaient » était fausse, étant donné que les anciens titulaires de comptes devraient recevoir en espèces une valeur supérieure à 100 % de leurs créances officielles.
« Les victimes présumées n’ont pas « perdu tout leur argent » », ont-ils écrit, ajoutant que de nombreux investissements réalisés par Bankman-Fried avec les dépôts des clients, comme un pari de 500 millions de dollars sur la start-up d’IA Anthropic, « étaient prémonitoires ».
Ils ont également imputé la condamnation à S&C et à John Ray III, qui a été nommé pour superviser la faillite, affirmant que le cabinet d’avocats faisait partie d’une tendance inquiétante dans laquelle les procureurs reçoivent des preuves à charge « sur un plateau d’argent » tandis que les preuves à décharge sont retenues.
S&C a été confronté à des questions répétées sur son rôle de conseiller en matière de faillite de FTX, compte tenu du travail juridique qu’il a effectué pour la bourse dans les mois qui ont précédé son implosion en novembre 2022.
Dans un article publié en mars, deux éminents professeurs de droit ont affirmé que S&C avait placé ses propres intérêts avant ceux des parties prenantes de la bourse, écrivant que les « conflits d’intérêts apparents de l’entreprise ont imprégné le dossier de faillite de FTX et chaque aspect de l’affaire ».
Les conflits présumés du cabinet d’avocats font également l’objet d’une enquête menée par l’examinateur indépendant et ancien procureur Robert Cleary, qui a été chargé d’examiner l’affaire par le juge supervisant la faillite de FTX.
Dans la première version de son rapport, paru en mai, Cleary a largement exonéré S&C de tout conflit d’intérêts disqualifiant qui aurait pu compromettre ses conseils en matière de restructuration. Il a recommandé une enquête plus approfondie sur d’autres questions, notamment certaines transactions antérieures à la faillite impliquant S&C, et devrait rendre son deuxième rapport plus tard ce mois-ci.
Dans un précédent dossier judiciaire dans le cadre de l’affaire pénale de Bankman-Fried, les procureurs américains ont déclaré que les débiteurs de FTX et S&C n’avaient « aucune implication dans aucun aspect significatif de l’enquête et des poursuites du gouvernement ». Sullivan et Cromwell ont déjà qualifié les allégations portées contre eux de « sans fondement ».
Sullivan et Cromwell, les débiteurs de FTX et le bureau du procureur américain du district sud de New York, qui a porté l’affaire, ont refusé de commenter.