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Trafigura no solicit\u00f3 certificados de an\u00e1lisis, ignor\u00f3 c\u00f3digos aduaneros incorrectos y pas\u00f3 por alto otras “se\u00f1ales de alerta” que alarmaron a sus banqueros sobre env\u00edos de n\u00edquel que luego descubri\u00f3 que eran fraudulentos, seg\u00fan documentos judiciales obtenidos por el Financial Times el viernes.<\/p>\n
El presunto fraude del n\u00edquel, que provoc\u00f3 que Trafigura asumiera una amortizaci\u00f3n de 577 millones de d\u00f3lares, est\u00e1 a punto de convertirse en una de las demandas por fraude de productos b\u00e1sicos m\u00e1s grandes que se hayan presentado en los tribunales de Londres. <\/p>\n
Trafigura, con sede en Singapur, alega que las empresas vinculadas a Prateek Gupta le vendieron m\u00e1s de 1.100 contenedores que se supon\u00eda que conten\u00edan n\u00edquel de alta calidad pero no lo hicieron.<\/p>\n
Sin embargo, las declaraciones juradas publicadas el viernes por la noche revelan que la propia Trafigura cometi\u00f3 varios errores de gesti\u00f3n de riesgos, incluida la renuncia a los requisitos contractuales para los certificados de an\u00e1lisis de las cargas y el hecho de ignorar los c\u00f3digos aduaneros incorrectos. <\/p>\n
En el coraz\u00f3n del esquema hab\u00eda docenas de “transacciones de recompra” en las que Trafigura compraba env\u00edos de “n\u00edquel” de los demandados, pose\u00eda la carga mientras estaba en tr\u00e1nsito y luego vend\u00eda la carga en acuerdos que tambi\u00e9n fueron arreglados por las compa\u00f1\u00edas de Gupta. En su mayor parte, el contenido de estos cargamentos no fue inspeccionado.<\/p>\n
Fue uno de los banqueros de Trafigura, Citi, el primero en notar las “banderas rojas” en estas transacciones y se preocup\u00f3 por el tiempo que tardaban las recompras.<\/p>\n
En octubre, Citi cancel\u00f3 su l\u00ednea de cr\u00e9dito de $850mn que estaba siendo utilizada para financiar los env\u00edos de n\u00edquel. Despu\u00e9s de ese punto, Trafigura continu\u00f3 con las operaciones utilizando su propio efectivo. <\/p>\n
\u201cCiti declar\u00f3 que hab\u00eda visto suficientes ‘banderas rojas’ para rescindir los acuerdos de inmediato\u201d, escribi\u00f3 Sokratis Oikonomou, ex comerciante principal de n\u00edquel de Trafigura, en una declaraci\u00f3n jurada. <\/p>\n
Dentro de Trafigura, se omitieron varios pasos regulares de cumplimiento, como solicitar certificados de an\u00e1lisis para el n\u00edquel en el env\u00edo, que son documentos generados en el momento de la producci\u00f3n del metal y un requisito est\u00e1ndar para el pago en el comercio de metales.<\/p>\n
Mirza Reza Ispahani, el abogado interno de Trafigura, escribi\u00f3 en su declaraci\u00f3n como testigo que Trafigura no detect\u00f3 que “muchos” de los conocimientos de embarque ten\u00edan c\u00f3digos HS incorrectos, que se utilizan para identificar las mercanc\u00edas dentro de un contenedor.<\/p>\n
\u201cActualmente no me queda claro por qu\u00e9 Trafigura no se hizo cargo de esto en ese momento y por qu\u00e9 Trafigura pag\u00f3 los conocimientos de embarque que conten\u00edan los c\u00f3digos HS que no coincid\u00edan con la descripci\u00f3n contractual del material\u201d, escribi\u00f3.<\/p>\n
Agreg\u00f3 que hubo un problema similar con el hecho de que Trafigura no insisti\u00f3 en que se proporcionaran certificados de an\u00e1lisis para cada comercio de n\u00edquel con las empresas de Gupta, “aunque esto era requerido por los contratos”. <\/p>\n
Adem\u00e1s, el equipo de operaciones de Trafigura not\u00f3 que los viajes eran mucho m\u00e1s largos de lo necesario, supuestamente para maximizar la financiaci\u00f3n. <\/p>\n