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Goldman Sachs ha revelado que los reguladores de EE. UU. est\u00e1n investigando si sus banqueros usaron indebidamente aplicaciones de mensajer\u00eda personal para hacer negocios, lo que lo convierte en el \u00faltimo banco en verse atrapado en una investigaci\u00f3n m\u00e1s amplia sobre el mantenimiento de registros de Wall Street.<\/p>\n
Goldman dijo en su informe anual el viernes que estaba cooperando con la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores y “produciendo documentos en relaci\u00f3n con una investigaci\u00f3n sobre el cumplimiento de la empresa con los requisitos de conservaci\u00f3n de registros relacionados con las comunicaciones comerciales enviadas a trav\u00e9s de canales de mensajer\u00eda electr\u00f3nica que no han sido aprobado por la firma\u201d. <\/p>\n
La divulgaci\u00f3n se produce despu\u00e9s de que la SEC y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), el regulador de derivados de EE. UU., impusieran a JPMorgan Chase una multa r\u00e9cord de 200 millones de d\u00f3lares en diciembre por no mantener registros de las comunicaciones del personal en dispositivos personales.<\/p>\n
Tras la multa de JPMorgan, la SEC dijo que tambi\u00e9n estaba investigando problemas adicionales de mantenimiento de registros en otras firmas financieras.<\/p>\n
HSBC dijo a principios de esta semana que la CFTC estaba investigando “el uso de plataformas de mensajer\u00eda no aprobadas por HSBC para comunicaciones comerciales”.<\/p>\n
La multa para JPMorgan fue una advertencia a los bancos de Wall Street para que reforzaran los controles y la preservaci\u00f3n de documentos entre los empleados, lo que se ha vuelto m\u00e1s complicado durante la pandemia a medida que se realiza m\u00e1s trabajo fuera de la oficina.<\/p>\n
Por ejemplo, Credit Suisse pidi\u00f3 el a\u00f1o pasado a sus empleados que permitieran al banco acceder a sus tel\u00e9fonos m\u00f3viles personales y otros dispositivos si los usaban para comunicarse con clientes o colegas, inform\u00f3 el Financial Times.<\/p>\n
En su informe anual, Goldman no mencion\u00f3 las solicitudes de informaci\u00f3n de las autoridades sobre el comercio de bloques. Su rival Morgan Stanley revel\u00f3 el jueves que el regulador de valores de EE. UU. hab\u00eda estado examinando su negocio de negociaci\u00f3n en bloque, una forma de vender grandes vol\u00famenes de acciones, desde 2019 y que el Departamento de Justicia se uni\u00f3 recientemente con su propia investigaci\u00f3n.<\/p>\n<\/div>\n