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El regulador financiero de Dub\u00e1i ha multado provisionalmente a KPMG y a uno de sus antiguos socios con 2 millones de d\u00f3lares por la auditor\u00eda de la firma a Abraaj, el grupo de capital privado de mercados emergentes que colaps\u00f3 en 2018.<\/p>\n
La Autoridad de Servicios Financieros de Dub\u00e1i anunci\u00f3 la multa de 1,5 millones de d\u00f3lares para KPMG y 500 000 d\u00f3lares para el ex director de auditor\u00eda, Milind Navalkar, por no seguir los est\u00e1ndares internacionales en sus auditor\u00edas del holding de Abraaj con sede en Dub\u00e1i durante varios a\u00f1os hasta octubre de 2017.<\/p>\n
El regulador dijo que una auditor\u00eda del “est\u00e1ndar esperado” habr\u00eda identificado que Abraaj no se hab\u00eda ajustado a las normas contables, no hab\u00eda logrado mantener los recursos de capital adecuados y estaba ocultando el verdadero estado de sus finanzas a KPMG.<\/p>\n
La DFSA dijo que Navalkar, quien firm\u00f3 el informe de auditor\u00eda de Abraaj, estaba “a sabiendas preocupado” por el trabajo de KPMG y “no actu\u00f3 con competencia profesional”.<\/p>\n
KPMG y Navalkar han cuestionado los hallazgos, que ahora ser\u00e1n revisados \u200b\u200bpor un tribunal que supervisa la aplicaci\u00f3n de las normas en el Centro Financiero Internacional de Dub\u00e1i, el principal centro financiero de la regi\u00f3n.<\/p>\n
La DFSA emiti\u00f3 su fallo en junio del a\u00f1o pasado, pero KPMG y Navalkar intentaron evitar su publicaci\u00f3n. El tribunal rechaz\u00f3 el intento.<\/p>\n
KPMG tambi\u00e9n enfrenta un reclamo separado de $ 600 millones de los liquidadores de dos entidades de Abraaj, que buscan recaudar fondos para los acreedores, incluidos los ex miembros del personal que siguen sin pagar. Un comit\u00e9 judicial en el emirato est\u00e1 decidiendo actualmente si este reclamo debe ser escuchado en los tribunales DIFC o por un tribunal en tierra en Dubai, dijeron los abogados.<\/p>\n
La \u00faltima decisi\u00f3n de la DFSA es otro golpe para el negocio de KPMG en los Emiratos \u00c1rabes Unidos, que se ha visto sacudido por una revuelta interna sobre la gobernanza bajo el director ejecutivo Nader Haffar.<\/p>\n
El trabajo de auditor\u00eda de KPMG en Abraaj se relaciona con el per\u00edodo del predecesor de Haffar, Vijay Malhotra, quien se jubil\u00f3 en 2019 despu\u00e9s de tres d\u00e9cadas en la firma. Se neg\u00f3 a comentar.<\/p>\n
El colapso en 2018 de Abraaj, alguna vez uno de los mayores inversores de mercados emergentes con 14.000 millones de d\u00f3lares bajo gesti\u00f3n, fue provocado por las preocupaciones de los inversores sobre el mal uso de los fondos en su fondo de atenci\u00f3n m\u00e9dica de 1.000 millones de d\u00f3lares.<\/p>\n
El a\u00f1o pasado, la DFSA mult\u00f3 al ex director financiero de Abraaj, Ashish Dave, por enga\u00f1ar a los inversionistas en los fondos de Abraaj. <\/p>\n
Dave, quien trabaj\u00f3 para KPMG entre dos per\u00edodos en la firma de capital privado, es uno de los ejecutivos que enfrenta denuncias penales por fraude y conspiraci\u00f3n en los EE. UU., junto con el fundador Arif Naqvi. Naqvi niega haber actuado mal. Dave no pudo ser contactado para hacer comentarios.<\/p>\n
En 2019, el regulador mult\u00f3 a dos entidades de Abraaj con unos 315 millones de d\u00f3lares por enga\u00f1ar a los inversores y hacer mal uso de su dinero, la mayor sanci\u00f3n desde que se estableci\u00f3 el DIFC en 2004. La DFSA tambi\u00e9n impuso una multa de 135,6 millones de d\u00f3lares a Naqvi y otros ex altos ejecutivos. Naqvi impugna la multa ante el tribunal.<\/p>\n<\/div>\n