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Barclays acord\u00f3 pagar $ 361 millones para resolver los cargos de un error administrativo que llev\u00f3 al banco del Reino Unido a ofrecer a la venta productos financieros estructurados por valor de miles de millones de d\u00f3lares que no ten\u00eda permitido comercializar. <\/p>\n
El error data de 2019 a marzo de este a\u00f1o, cuando Barclays ofreci\u00f3 $17,700 millones en productos que no hab\u00edan sido registrados para la venta con la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE. UU., una cantidad “sin precedentes” de valores no registrados, dijo el regulador al anunciar la sanci\u00f3n en Jueves. <\/p>\n
La SEC aleg\u00f3 que las violaciones se derivaron de la falla del banco en implementar controles internos para monitorear las ventas en tiempo real. \u201cEste caso destaca por qu\u00e9 es esencial que firmas como Barclays tengan controles internos s\u00f3lidos sobre sus ofertas y ventas de valores\u201d, dijo Gurbir Grewal, director de la divisi\u00f3n de ejecuci\u00f3n de la SEC, en un comunicado. <\/p>\n
El pago de 361 millones de d\u00f3lares consiste en una sanci\u00f3n civil de 200 millones de d\u00f3lares y una devoluci\u00f3n de intereses devengados de 161 millones de d\u00f3lares, que seg\u00fan la SEC se cumpli\u00f3 con el reembolso de Barclays a los inversores cuando se descubri\u00f3 el error. En el segundo trimestre, Barclays tambi\u00e9n hab\u00eda aprovisionado \u00a3165 millones para cubrir una posible sanci\u00f3n de la SEC. <\/p>\n
Barclays hab\u00eda dicho anteriormente que al banco le costar\u00eda 450 millones de libras compensar a los inversores por el error administrativo. El banco, que ni admiti\u00f3 ni neg\u00f3 los hallazgos de la SEC, se neg\u00f3 a comentar. <\/p>\n
Las ra\u00edces del error administrativo se remontan a una acci\u00f3n de cumplimiento anterior de la SEC que involucr\u00f3 a Barclays pagando $97 millones para resolver las acusaciones de que hab\u00eda cobrado de m\u00e1s a los clientes por casi $50 millones. El banco en ese momento ni admiti\u00f3 ni neg\u00f3 los hallazgos de la SEC. <\/p>\n
Como resultado de la acci\u00f3n, el banco perdi\u00f3 en 2017 una licencia que le permit\u00eda actualizar autom\u00e1ticamente la cantidad de productos estructurados, que son estrategias de inversi\u00f3n preempaquetadas basadas en derivados, que pretend\u00eda vender. En 2019, Barclays fij\u00f3 su m\u00e1ximo en 20.800 millones de d\u00f3lares, pero en marzo descubri\u00f3 que hab\u00eda superado con creces esa cantidad.<\/p>\n
Sin la licencia, el personal del banco entendi\u00f3 que habr\u00edan tenido que establecer un sistema para rastrear las ventas de valores en relaci\u00f3n con las ofertas que se hab\u00edan registrado con el regulador, seg\u00fan la SEC. Sin embargo, el regulador dijo que no se implement\u00f3 dicho mecanismo.<\/p>\n
La acci\u00f3n de la SEC del jueves se produce en la misma semana en que la SEC y la Commodity Futures Trading Commission multaron a Barclays con 200 millones de d\u00f3lares por fallas generalizadas en las pr\u00e1cticas de mantenimiento de registros, parte de una serie de multas de 1800 millones de d\u00f3lares contra 11 bancos y corredores. <\/p>\n<\/div>\n