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Once bancos y corredores de bolsa de Wall Street, incluidos Goldman Sachs, Morgan Stanley y Barclays, acordaron pagar m\u00e1s de 1.800 millones de d\u00f3lares en multas por cargos de fallas “generalizadas” y “prolongadas” en sus pr\u00e1cticas de mantenimiento de registros, dijeron el martes los reguladores estadounidenses.<\/p>\n
Las instituciones admitieron haber violado los requisitos federales de mantenimiento de registros, dijo la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de EE. UU. despu\u00e9s de que una investigaci\u00f3n descubriera “comunicaciones generalizadas fuera del canal”.<\/p>\n
La SEC dijo que las violaciones ocurrieron desde enero de 2018 hasta septiembre de 2021 e involucraron a personal de diferentes niveles de antig\u00fcedad, incluidos ejecutivos y supervisores que discut\u00edan problemas comerciales a trav\u00e9s de mensajes de texto en sus dispositivos personales. <\/p>\n
La investigaci\u00f3n, que se hizo p\u00fablica el a\u00f1o pasado, sacudi\u00f3 a Wall Street, le cost\u00f3 el trabajo a algunos banqueros y empuj\u00f3 a los prestamistas a tomar medidas en\u00e9rgicas contra el uso no autorizado de aplicaciones de mensajer\u00eda como WhatsApp y Signal. <\/p>\n
Gary Gensler, presidente de la SEC, dijo: \u201cLas finanzas, en \u00faltima instancia, dependen de la confianza. Al no cumplir con sus obligaciones de mantenimiento de registros y libros y registros, los participantes del mercado a los que hemos acusado hoy no han podido mantener esa confianza\u201d.<\/p>\n
Las 11 instituciones acordaron pagar m\u00e1s de 1100 millones de d\u00f3lares en multas impuestas por la SEC y m\u00e1s de 710 millones de d\u00f3lares para liquidar cargos similares que involucran a sus distribuidores de swaps y corredores de futuros presentados por la Commodity Futures Trading Commission, el regulador de derivados de EE. UU.<\/p>\n
La SEC dijo que los grupos admitieron haber actuado mal, aunque Bank of America y Nomura no admitieron ni negaron ciertos hallazgos de la CFTC. <\/p>\n
Gretchen Lowe, directora interina de cumplimiento de la CFTC, dijo: “El incumplimiento de sus obligaciones por parte de un registrante amenaza la capacidad de la comisi\u00f3n para realizar ex\u00e1menes e investigaciones de manera efectiva y eficiente”. <\/p>\n
Bank of America, Credit Suisse, Goldman, Nomura y Barclays se negaron a comentar m\u00e1s all\u00e1 de las declaraciones de la SEC y la CFTC. Morgan Stanley, Citi y UBS dijeron que estaban “complacidos” de haber resuelto el asunto. Los otros no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios. <\/p>\n<\/div>\n