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Morgan Stanley orden\u00f3 a un abogado interno que siga a la unidad involucrada en una investigaci\u00f3n federal sobre el comercio de bloques, lo que subraya la gravedad de la investigaci\u00f3n y los pasos que est\u00e1 tomando el prestamista para reforzar la supervisi\u00f3n.<\/p>\n
El banco de Wall Street incorpor\u00f3 a uno de sus abogados para que se siente en su escritorio del sindicato de acciones de EE. UU. para supervisar a los banqueros y responder sus preguntas legales, seg\u00fan personas informadas sobre el acuerdo. <\/p>\n
La decisi\u00f3n de instalar al abogado se tom\u00f3 despu\u00e9s de que Morgan Stanley pusiera de baja a Pawan Passi, jefe de la oficina del sindicato de acciones de EE. UU., el a\u00f1o pasado, agregaron las personas.<\/p>\n
Es el \u00faltimo ejemplo de las consecuencias de las investigaciones del Departamento de Justicia y la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores sobre el negocio de transacciones en bloque de Morgan Stanley, que cobr\u00f3 impulso despu\u00e9s del colapso el a\u00f1o pasado de Archegos Capital Management de Bill Hwang. <\/p>\n
Las transacciones en bloque son ventas masivas de acciones ejecutadas por un banco de inversi\u00f3n, normalmente para un cliente, que tienden a ser lo suficientemente grandes como para mover los mercados. Las autoridades de EE. UU. est\u00e1n investigando si los inversionistas obtuvieron una advertencia previa de cualquier operaci\u00f3n.<\/p>\n
El mayor escrutinio del comercio de bloques se ha convertido en uno de los principales riesgos legales que enfrentan los grupos de Wall Street, junto con una investigaci\u00f3n separada sobre el uso de tel\u00e9fonos m\u00f3viles personales por parte de los banqueros para comunicarse con clientes y contrapartes. <\/p>\n
Morgan Stanley la semana pasada coloc\u00f3 a un segundo miembro de la mesa del sindicato de acciones, Charles Leisure, en licencia, seg\u00fan personas familiarizadas con el asunto. La licencia de Leisure fue reportada por primera vez el viernes por Bloomberg. Ni Passi ni Leisure han sido acusados \u200b\u200bde ning\u00fan delito. El banco no ha confirmado que ninguno de los empleados est\u00e9 de licencia. <\/p>\n
Morgan Stanley se neg\u00f3 a comentar. Passi no respondi\u00f3 a una solicitud de comentarios. Un correo electr\u00f3nico a la cuenta de Morgan Stanley de Leisure gener\u00f3 una respuesta autom\u00e1tica que dec\u00eda que estaba fuera de la oficina y que no revisar\u00eda los correos electr\u00f3nicos. <\/p>\n
Las personas informadas sobre el acuerdo dijeron que la decisi\u00f3n de colocar al abogado en el escritorio reflejaba un enfoque m\u00e1s conservador de Morgan Stanley al comprometerse con compradores de operaciones en bloque, que generalmente son fondos de cobertura.<\/p>\n
Esto ha incluido volverse m\u00e1s cauteloso acerca de recibir consultas de inter\u00e9s de los fondos de cobertura sobre posibles transacciones en bloque que llegan al mercado, as\u00ed como el lenguaje que usan los banqueros para probar el apetito de los inversores por tales transacciones, dijeron las personas. <\/p>\n
Al ejecutar operaciones en bloque, los banqueros normalmente hablar\u00e1n con los compradores potenciales para evaluar la demanda, a veces compartiendo detalles de la operaci\u00f3n bajo un acuerdo de confidencialidad y otras veces utilizando t\u00e9rminos gen\u00e9ricos dise\u00f1ados para enmascarar a la empresa involucrada.<\/p>\n