\n<\/p>\n
Seg\u00fan la informaci\u00f3n, bancos como Bank of America, Barclays, Citigroup, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS Group pagar\u00e1n $200 millones cada uno e instituciones como Jefferies y Nomura pagar\u00e1n un poco menos. Las autoridades de control SEC y CFTC quieren hacer p\u00fablico el acuerdo antes del 30 de septiembre. <\/p>\n
Las autoridades hab\u00edan investigado previamente c\u00f3mo los comerciantes y corredores del instituto usaban aplicaciones encriptadas como WhatsApp para discutir t\u00e9rminos de inversi\u00f3n, reuniones con clientes y otros acuerdos. Las reglamentaciones de la SEC y la CFTC exigen que las empresas de corretaje conserven y controlen las comunicaciones escritas de sus empleados para proporcionar pruebas a los reguladores que controlan el cumplimiento de las leyes de protecci\u00f3n de los inversores. Los servicios como WhatsApp y Signal priorizan la privacidad y se pueden configurar para eliminar autom\u00e1ticamente los mensajes despu\u00e9s de una cierta cantidad de d\u00edas o despu\u00e9s de que se lea un chat. <\/p>\n
Los distribuidores y corredores no pueden utilizar dichos productos para realizar sus negocios. Esta pr\u00e1ctica se volvi\u00f3 m\u00e1s com\u00fan, y m\u00e1s dif\u00edcil de detectar, durante las primeras etapas de la pandemia de coronavirus, cuando los empleados pasaron a trabajar exclusivamente desde casa. <\/p>\n
Los reguladores y los profesionales de cumplimiento tambi\u00e9n tem\u00edan que permitir que las operaciones de un banco se ejecuten en dispositivos personales y corporativos aumente el riesgo de que los piratas inform\u00e1ticos encuentren una manera de robar secretos comerciales lucrativos, dijo Mark Berman, asesor regulatorio de Compliglobe. <\/p>\n
Las multas de m\u00e1s de 100 millones de d\u00f3lares son valores at\u00edpicos tanto en el gobierno dem\u00f3crata como en el republicano. En el a\u00f1o fiscal 2020, el \u00faltimo a\u00f1o completo de la administraci\u00f3n Trump, las multas promedio impuestas fueron de $194,000. Es poco probable que la iniciativa de mantenimiento de registros termine en los grandes bancos, dijeron algunos encuestados, ya que la SEC ahora investiga si los administradores de dinero regulados han violado las mismas reglas. <\/p>\n
por Dave Michaels <\/p>\n
WASHINGTON (Dow Jones)<\/p>\n
El apalancamiento debe estar entre 2 y 20<\/p>\n<\/div>\n<\/div>\n
Sin datos<\/p>\n<\/div>\n
<\/p>\n