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Los fiscales dijeron el viernes que tres ex miembros de la mesa de negociaci\u00f3n de metales preciosos de JPMorgan Chase “estafaron al mercado” como parte de una conspiraci\u00f3n criminal de a\u00f1os para manipular los mercados mundiales de plata y oro.<\/p>\n
Los comentarios se produjeron al comienzo de un juicio que es un recordatorio de la mala conducta que arruin\u00f3 los mercados de metales entre 2008 y 2016, y result\u00f3 en severas sanciones para varios bancos por parte de las autoridades estadounidenses, incluida una multa de $ 920 millones para JPMorgan en 2020.<\/p>\n
Los fiscales federales han acusado a Michael Nowak, Jeffrey Ruffo y Gregg Smith de extorsi\u00f3n, fraude electr\u00f3nico, suplantaci\u00f3n de identidad y fraude de productos b\u00e1sicos. La suplantaci\u00f3n de identidad, que fue prohibida en los EE. UU. en 2010 por la Ley Dodd-Frank, es la pr\u00e1ctica de colocar y retirar r\u00e1pidamente \u00f3rdenes de compra y venta para crear una falsa impresi\u00f3n de demanda.<\/p>\n
\u201cPara ganar m\u00e1s dinero, decidieron hacer trampa para obtener mejores precios\u201d, dijo la fiscal federal adjunta Lucy Jennings.<\/p>\n
Durante los argumentos iniciales del viernes, los fiscales describieron c\u00f3mo los acusados \u200b\u200bsupuestamente usaron el anonimato del comercio electr\u00f3nico de futuros en la Bolsa Mercantil de Chicago para enga\u00f1ar a los comerciantes del otro lado de sus supuestas operaciones falsas durante m\u00e1s de siete a\u00f1os. Las falsificaciones de los comerciantes \u201crepresentaron del 50 al 70 por ciento de los mercados visibles de oro y plata en un momento determinado\u201d, dijo Jennings.<\/p>\n
Pero los abogados de los acusados \u200b\u200bdijeron que no exist\u00eda tal patr\u00f3n y que los fiscales ten\u00edan ejemplos “seleccionados a la perfecci\u00f3n” para tratar de probar que se hab\u00eda producido una suplantaci\u00f3n de identidad. Dijeron que la diferencia entre los intercambios legales e ilegales se reduc\u00eda a la intenci\u00f3n de los acusados \u200b\u200by a lo que estaban pensando, algo que la fiscal\u00eda posiblemente no podr\u00eda probar. <\/p>\n
Los tres hombres se declararon inocentes de los cargos, que se presentaron en 2019. Si son declarados culpables, enfrentan hasta 20 a\u00f1os de prisi\u00f3n por cada cargo de los que sean declarados culpables. Nowak supervis\u00f3 la mesa de negociaci\u00f3n global de metales preciosos de JPMorgan, y Smith trabaj\u00f3 como comerciante y director ejecutivo en Nueva York. Ruffo trabajaba en ventas en Nueva York. <\/p>\n
Otro acusado, Christopher Jordan, ser\u00e1 juzgado por separado.<\/p>\n
El caso se centra en la negociaci\u00f3n de miles de contratos de futuros de metales preciosos como oro, plata y platino. En la acusaci\u00f3n, el Departamento de Justicia alega que el grupo de comerciantes invent\u00f3 estrategias comerciales ilegales, incluida la suplantaci\u00f3n de identidad, para obtener una ventaja sobre los comerciantes algor\u00edtmicos.<\/p>\n
La acusaci\u00f3n afirm\u00f3 que Nowak y Smith inundaron el mercado con grandes vol\u00famenes de transacciones, tanto de compra como de venta, que nunca tuvieron la intenci\u00f3n de ejecutar para obtener el precio deseado para los clientes de Ruffo.<\/p>\n
Dos ex operadores de JPMorgan ya se han declarado culpables de suplantaci\u00f3n de identidad en los mercados de metales preciosos, mientras que el a\u00f1o pasado dos ex operadores de Bank of America fueron convicto<\/a> por fraude electr\u00f3nico en un caso similar.<\/p>\n Entre los cargos contra los acusados \u200b\u200bse encuentran violaciones de la Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Estafadores, o Rico, una ley federal promulgada en 1970 para perseguir el crimen organizado.<\/p>\n A lo largo de los a\u00f1os, el Departamento de Justicia ha ampliado el alcance de los tipos de delitos procesados \u200b\u200bbajo Rico para incluir delitos de cuello blanco. M\u00e1s recientemente, se ha utilizado para apuntar a bancos y banqueros.<\/p>\n Aitan Goelman, socio de Zuckerman Spaeder y exdirector de la Comisi\u00f3n de Comercio de Futuros de Productos B\u00e1sicos de EE. UU., dijo que “no ten\u00eda precedentes” que el Departamento de Justicia alegara que la mesa de metales de JPMorgan era una empresa de crimen organizado.<\/p>\n \u201cCreo que esa es una expansi\u00f3n significativa del uso de Rico por parte del departamento\u201d, dijo Goelman.<\/p>\n Samuel Buell, profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de Duke, dijo: \u201cNo es com\u00fan usar Rico en este tipo de casos. Rico es m\u00e1s una especie de dispositivo paraguas que tiene beneficios procesales para los fiscales\u201d que \u201chace que sea m\u00e1s f\u00e1cil unir cargos y acusados \u200b\u200ben un solo caso\u201d.<\/p>\n El uso del estatuto en un caso financiero \u201cenv\u00eda un mensaje de que el Departamento de Justicia est\u00e1 tomando una l\u00ednea dura con los acusados \u200b\u200bde cuello blanco\u201d, dijo John Zach, socio de Boies Schiller Flexner y exfiscal federal en el Distrito Sur de Nueva York. <\/p>\n<\/div>\n