{"id":1717002,"date":"2025-05-14T12:02:11","date_gmt":"2025-05-14T12:02:11","guid":{"rendered":"https:\/\/teknomers.com\/es\/julius-baer-ordeno-pagar-5-millones-por-violacion-grave-de-las-regulaciones\/"},"modified":"2025-05-14T12:02:17","modified_gmt":"2025-05-14T12:02:17","slug":"julius-baer-ordeno-pagar-5-millones-por-violacion-grave-de-las-regulaciones","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/teknomers.com\/es\/julius-baer-ordeno-pagar-5-millones-por-violacion-grave-de-las-regulaciones\/","title":{"rendered":"Julius Baer orden\u00f3 pagar $ 5 millones por &#8216;violaci\u00f3n grave&#8217; de las regulaciones"},"content":{"rendered":"<p> <br \/>\n<\/p>\n<div>\n<p>Desbloquee el resumen del editor de forma gratuita<\/p>\n<p class=\"article__content-sign-up-topic-description o3-type-body-base\"><span>Roula Khalaf, editora del FT, selecciona sus historias favoritas en este bolet\u00edn semanal.<\/span><\/p>\n<p><iframe class=\"article__content-sign-up-iframe close\" scrolling=\"no\" id=\"signUpIframe\" data-prev-url=\"\/register\/in-article-sign-up?ft-content-uuid=89c50c44-d11b-4b32-bf2e-db3455a4874d\"><\/iframe><\/div>\n<div id=\"article-body\">\n<p>El regulador financiero de Suiza ha ordenado a Julius Baer pagar m\u00e1s que SFR4MN sobre las fallas en el lavado de dinero y el cumplimiento en su manejo de clientes de alto riesgo. <\/p>\n<p>La decisi\u00f3n de cumplimiento, contenida en un documento fechado en noviembre de 2024 y vista por el Financial Times, no ha sido revelada p\u00fablicamente. <\/p>\n<p>La decisi\u00f3n se centr\u00f3 en el fracaso por Julius Baer, \u200b\u200bel segundo prestamista listado m\u00e1s grande de Suiza despu\u00e9s de UBS, para detectar o actuar en transacciones sospechosas entre 2009 y 2019, seg\u00fan el aviso de decisi\u00f3n de la Autoridad de Supervisi\u00f3n del Mercado Financiero (FINMA) observado por el FT. <\/p>\n<p>La acci\u00f3n de aplicaci\u00f3n es el \u00faltimo golpe para golpear a Julius Baer, \u200b\u200bque est\u00e1 intentando un cambio. Se produce despu\u00e9s de que el banco privado se vio obligado al a\u00f1o pasado a escribir su exposici\u00f3n completa de SFR606MN a un grupo de propiedad austriaco ahora colapsado SignA, lo que provoc\u00f3 una revisi\u00f3n de liderazgo.<\/p>\n<p>En su decisi\u00f3n de noviembre, el regulador encontr\u00f3 que Julius Baer hab\u00eda cometido una &#8220;violaci\u00f3n grave&#8221; de reglas, citando las obligaciones del banco de combatir el lavado de dinero. <\/p>\n<p>Orden\u00f3 al banco que pagara SFR3MN en ganancias ilegalmente obtenidas, que ser\u00edan &#8220;confiscadas &#8230; en beneficio de la Confederaci\u00f3n Suiza&#8221;, seg\u00fan el documento. Tambi\u00e9n se le orden\u00f3 al banco pagar SFR1.3MN en costos. <\/p>\n<p>Seg\u00fan el documento, la investigaci\u00f3n de Finma cubri\u00f3 cuestiones relacionadas con un grupo de clientes que involucra a un banquero ruso sospechoso por las autoridades de malversaci\u00f3n de Mosc\u00fa. Otro cl\u00faster, sobre el cual los informes de denunciantes plantearon las preocupaciones, estaba vinculado a varios nacionales indios que fueron atendidos principalmente por el equipo &#8220;indio no residente&#8221; del banco en Dubai, as\u00ed como por Zurich y Singapur.<\/p>\n<p>Finma descubri\u00f3 que el banco hab\u00eda seguido administrando las cuentas del banquero ruso a pesar de las banderas rojas, incluidos los procedimientos legales en su contra y las preguntas sobre la fuente de su riqueza. Julius Baer no pudo identificar y responder adecuadamente a estos riesgos, dijo el perro guardi\u00e1n. <\/p>\n<p>El regulador tambi\u00e9n destac\u00f3 los problemas en las ubicaciones de la reserva, incluidas sus sucursales de M\u00f3naco y Singapur.<\/p>\n<p>La decisi\u00f3n est\u00e1 separada de los procedimientos de cumplimiento revelados por el regulador en febrero con respecto a las p\u00e9rdidas de Julius Baer relacionadas con SignA, el imperio inmobiliario propiedad del magnate austriaco Ren\u00e9 Benko que solicit\u00f3 la administraci\u00f3n en 2023 en medio de crecientes deudas. <\/p>\n<p>Finma ha castigado previamente a Julius Baer por caer &#8220;significativamente cortos&#8221; de sus obligaciones de combatir el lavado de dinero y tener pol\u00edticas apropiadas de gesti\u00f3n de riesgos. En 2020 prohibi\u00f3 al banco llevar a cabo grandes adquisiciones sobre las deficiencias en relaci\u00f3n con casos de presunta corrupci\u00f3n entre 2009 y 2018, vinculado al grupo de energ\u00eda estatal Petr\u00f3leos de Venezuela (PDVSA) y el \u00f3rgano de gobierno internacional del f\u00fatbol FIFA.<\/p>\n<p>El banco ha revisado su liderazgo, con el ex banquero de Goldman Sachs Stefan Bollinger uni\u00e9ndose como director ejecutivo en enero y lanzando un programa agresivo de reducci\u00f3n de costos, trabajos de eliminaci\u00f3n, adelgazando la junta ejecutiva y refinando la estrategia del banco. El ex jefe de HSBC, Noel Quinn, asumi\u00f3 el cargo de presidente este mes. <\/p>\n<aside aria-labelledby=\"aside-label\" class=\"n-content-recommended--single-story n-content-recommended--inset\" data-component=\"recommended\">\n<p class=\"n-content-recommended__title o3-type-body-highlight\">Recomendado<\/p>\n<div class=\"o-teaser o-teaser--article o-teaser--small o-teaser--stacked o-teaser--has-image js-teaser\" data-id=\"a2ff49db-6c3f-4a55-9289-386c7159fcc9\">\n<div class=\"o-teaser__image-container js-teaser-image-container\">\n<div class=\"o-teaser__image-placeholder\" style=\"aspect-ratio:2493\/1402\"><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/aside>\n<p>Es probable que la \u00faltima decisi\u00f3n de cumplimiento agregue presi\u00f3n para reformar los procesos de gesti\u00f3n de riesgos de Julius Baer. El banco dijo anteriormente que hab\u00eda comenzado a revisar sus sistemas y segu\u00eda comprometido a cumplir con los est\u00e1ndares de cumplimiento.<\/p>\n<p>Despu\u00e9s de la presi\u00f3n de los accionistas y reguladores, dijo el a\u00f1o pasado que cerrar\u00eda su negocio de deuda privada, que se hab\u00eda expuesto cada vez m\u00e1s a SignA. <\/p>\n<p>Julius Baer declin\u00f3 hacer comentarios. <\/p>\n<p>Finma dijo que &#8220;no hace comentarios sobre sus actividades de supervisi\u00f3n o casos individuales o sobre posibles investigaciones o procedimientos&#8221;. <\/p>\n<\/div>\n<p><br \/>\n<br \/><a href=\"https:\/\/www.ft.com\/content\/89c50c44-d11b-4b32-bf2e-db3455a4874d\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">ttn-es-56<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Desbloquee el resumen del editor de forma gratuita Roula Khalaf, editora del FT, selecciona sus historias favoritas en<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":1717003,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[93506,474,24626,246,327,8195,2850,231,30415,455],"class_list":["post-1717002","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-general","tag-baer","tag-grave","tag-julius","tag-las","tag-millones","tag-ordeno","tag-pagar","tag-por","tag-regulaciones","tag-violacion"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1717002","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1717002"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1717002\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1717003"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1717002"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1717002"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1717002"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}