{"id":1530615,"date":"2025-01-13T23:50:44","date_gmt":"2025-01-13T23:50:44","guid":{"rendered":"https:\/\/teknomers.com\/es\/robinhood-paga-la-mayor-multa-de-los-mas-de-100-millones-de-dolares-impuesta-por-la-sec\/"},"modified":"2025-01-13T23:50:50","modified_gmt":"2025-01-13T23:50:50","slug":"robinhood-paga-la-mayor-multa-de-los-mas-de-100-millones-de-dolares-impuesta-por-la-sec","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/teknomers.com\/es\/robinhood-paga-la-mayor-multa-de-los-mas-de-100-millones-de-dolares-impuesta-por-la-sec\/","title":{"rendered":"Robinhood paga la mayor multa de los m\u00e1s de 100 millones de d\u00f3lares impuesta por la SEC"},"content":{"rendered":"<p> <br \/>\n<\/p>\n<div>\n<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas<\/p>\n<p class=\"article__content-sign-up-topic-description\"><span>Simplemente reg\u00edstrate en <!-- -->Regulaci\u00f3n financiera estadounidense<!-- --> myFT Digest: entregado directamente a su bandeja de entrada.<\/span><\/p>\n<p><iframe class=\"article__content-sign-up-iframe close\" scrolling=\"no\" id=\"signUpIframe\" data-prev-url=\"\/register\/in-article-sign-up?ft-content-uuid=781f1720-62f9-4aff-9b53-7d036a8f1309&amp;concept-id=5aa772ee-40a2-4c20-87be-8925d54d6ba6\"><\/iframe><\/div>\n<div id=\"article-body\">\n<p>Robinhood acord\u00f3 pagar multas de 45 millones de d\u00f3lares para cubrir violaciones de datos y fallas en el mantenimiento de registros, una de una serie de sanciones impuestas por los reguladores estadounidenses el lunes contra firmas financieras, incluidas unidades de Blackstone y KKR.<\/p>\n<p>El corredor en l\u00ednea pag\u00f3 la mayor multa en un grupo de acuerdos anunciados por la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores que totalizaron m\u00e1s de 100 millones de d\u00f3lares en multas. <\/p>\n<p>Las fallas de Robinhood incluyeron una filtraci\u00f3n de datos en 2021 que expuso las direcciones de correo electr\u00f3nico y los nombres de millones de clientes, as\u00ed como problemas de mantenimiento de registros, incluidas fallas para registrar adecuadamente sus posiciones relacionadas con transacciones de acciones fraccionarias, un servicio popular entre los comerciantes m\u00e1s j\u00f3venes y menos pudientes. <\/p>\n<p>El pago de 45 millones de d\u00f3lares se produce en momentos en que el corredor se prepara para registrar un quinto trimestre consecutivo de rentabilidad. En los tres meses hasta septiembre, Robinhood registr\u00f3 unos ingresos netos de 150 millones de d\u00f3lares.<\/p>\n<p>La compa\u00f1\u00eda dijo que estaba complacida de resolver los problemas, que calific\u00f3 de hist\u00f3ricos. <\/p>\n<p>&#8220;Estamos bien posicionados para continuar liderando la industria en el desarrollo de productos y servicios innovadores que nuestros clientes quieren y necesitan&#8221;, dijo Lucas Moskowitz, asesor general de Robinhood, en un comunicado. &#8220;Esperamos trabajar con la SEC bajo una nueva administraci\u00f3n&#8221;. <\/p>\n<p>La SEC tambi\u00e9n anunci\u00f3 el lunes que 12 asesores de inversiones y corredores de bolsa acordaron pagar m\u00e1s de 63 millones de d\u00f3lares para resolver los cargos de violaciones de mantenimiento de registros derivadas del uso de sistemas de mensajer\u00eda no oficiales. <\/p>\n<p>La medida marca la \u00faltima ofensiva de la SEC contra Wall Street por malas pr\u00e1cticas en los mensajes bajo la presidencia de Gary Gensler. Hasta ahora, las acciones de aplicaci\u00f3n de la ley se hab\u00edan centrado en los bancos, que acordaron pagar miles de millones de d\u00f3lares en multas por comunicaciones \u201cfuera de canal\u201d.<\/p>\n<p>\u201cCuando las empresas no cumplen con esas obligaciones, las consecuencias van mucho m\u00e1s all\u00e1 de la producci\u00f3n deficiente de documentos; tales fallas implican la transparencia y la integridad de los mercados y sus participantes, como las empresas en cuesti\u00f3n aqu\u00ed\u201d, dijo el lunes Sanjay Wadhwa, director interino de la divisi\u00f3n de aplicaci\u00f3n de la ley de la SEC.<\/p>\n<p>El personal de las empresas, incluidos supervisores y altos directivos, utiliz\u00f3 comunicaciones &#8220;fuera de canal&#8221; para los registros que estaban legalmente obligados a mantener, dijo la SEC.<\/p>\n<p>Tres unidades de Blackstone acordaron colectivamente pagar la multa m\u00e1s alta de 12 millones de d\u00f3lares, seguidas por KKR con 11 millones de d\u00f3lares. Charles Schwab acord\u00f3 una suma de 10 millones de d\u00f3lares, mientras que Apollo Capital Management, un conjunto de tres divisiones de Carlyle Group y TPG Capital Advisors acordaron pagar cada uno por separado 8,5 millones de d\u00f3lares. <\/p>\n<p>Santander US Capital Markets y PJT Partners acordaron pagar las sanciones m\u00e1s peque\u00f1as: 4 millones de d\u00f3lares y 600.000 d\u00f3lares, respectivamente. <\/p>\n<p>Apollo y TPG declinaron hacer comentarios. Blackstone, Charles Schwab y Santander dijeron que estaban &#8220;contentos&#8221; de haber resuelto este asunto. Los otros grupos no respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios. <\/p>\n<p>En el caso de Blackstone, los directores generales senior desde al menos diciembre de 2019 compartieron informaci\u00f3n sobre asesoramiento de inversi\u00f3n y colocaci\u00f3n de operaciones de valores para clientes en plataformas &#8220;no aprobadas&#8221;, seg\u00fan documentos de la SEC.<\/p>\n<\/div>\n<p><br \/>\n<br \/><a href=\"https:\/\/www.ft.com\/content\/781f1720-62f9-4aff-9b53-7d036a8f1309\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">ttn-es-56<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas Simplemente reg\u00edstrate en Regulaci\u00f3n financiera estadounidense myFT Digest: entregado directamente a su bandeja<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":1530616,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[1942,20600,36,16,1826,327,5969,230,231,40300,7085],"class_list":["post-1530615","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-general","tag-dolares","tag-impuesta","tag-los","tag-mas","tag-mayor","tag-millones","tag-multa","tag-paga","tag-por","tag-robinhood","tag-sec"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1530615","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1530615"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1530615\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1530616"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1530615"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1530615"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1530615"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}