{"id":1349929,"date":"2024-09-06T19:25:23","date_gmt":"2024-09-06T19:25:23","guid":{"rendered":"https:\/\/teknomers.com\/es\/morgan-stanley-resuelve-caso-vinculado-a-operaciones-del-fundador-de-first-republic\/"},"modified":"2024-09-06T19:25:27","modified_gmt":"2024-09-06T19:25:27","slug":"morgan-stanley-resuelve-caso-vinculado-a-operaciones-del-fundador-de-first-republic","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/teknomers.com\/es\/morgan-stanley-resuelve-caso-vinculado-a-operaciones-del-fundador-de-first-republic\/","title":{"rendered":"Morgan Stanley resuelve caso vinculado a operaciones del fundador de First Republic"},"content":{"rendered":"<p> <br \/>\n<\/p>\n<div>\n<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas<\/p>\n<p class=\"article__content-sign-up-topic-description\"><span>Simplemente reg\u00edstrese en el <!-- -->Regulaci\u00f3n financiera y de mercados<!-- --> myFT Digest \u2013 entregado directamente en su bandeja de entrada.<\/span><\/p>\n<p><iframe class=\"article__content-sign-up-iframe close\" scrolling=\"no\" id=\"signUpIframe\" data-prev-url=\"\/register\/in-article-sign-up?ft-content-uuid=6a4206e4-a36a-4fed-aebf-73e4e24dfd96&amp;concept-id=baf2d326-7e13-4309-9f87-3eb1708468ff\"><\/iframe><\/div>\n<div id=\"article-body\">\n<p>Morgan Stanley est\u00e1 pagando 2 millones de d\u00f3lares para resolver las acusaciones de que no se asegur\u00f3 de que las operaciones que complet\u00f3 para un ex alto ejecutivo de First Republic Bank en el per\u00edodo previo al colapso del banco el a\u00f1o pasado no estuvieran basadas en informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n<p>El acuerdo, que se lleva a cabo con los reguladores de valores del estado de Massachusetts, se anunci\u00f3 el viernes por la ma\u00f1ana. <\/p>\n<p>No se menciona el nombre del ex ejecutivo del banco ni se acusa a nadie de tr\u00e1fico de informaci\u00f3n privilegiada, pero las ventas de acciones detalladas en el acuerdo coinciden con las del fundador y ex presidente ejecutivo de First Republic, James Herbert II, que vendi\u00f3 m\u00e1s de 6,8 millones de d\u00f3lares en acciones en febrero y marzo del a\u00f1o pasado, antes de una gran ca\u00edda de las acciones del banco, que finalmente se agotaron por completo cuando el banco se derrumb\u00f3.<\/p>\n<p>Herbert y otros ejecutivos de First Republic vendieron acciones por valor de m\u00e1s de 10 millones de d\u00f3lares en los primeros meses de 2023 antes de que el banco quebrara, lo que finalmente hizo que las acciones del banco perdieran todo su valor. First Republic fue posteriormente vendida a JPMorgan Chase en un acuerdo que fue negociado por la Comisi\u00f3n Federal de Seguros de Dep\u00f3sitos.<\/p>\n<p>No se han presentado cargos contra Herbert ni ning\u00fan otro ejecutivo bancario relacionado con las ventas de acciones. La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de Estados Unidos y el Departamento de Justicia, que vigilan el tr\u00e1fico ilegal de informaci\u00f3n privilegiada, no respondieron a las solicitudes de comentarios. Un portavoz de Herbert se neg\u00f3 a hacer comentarios.<\/p>\n<p>Herbert y otros ex ejecutivos de First Republic han sido nombrados en una demanda colectiva que alega, entre otras cosas, que negociaron con informaci\u00f3n privilegiada mientras el banco estaba en crisis.<\/p>\n<p>El regulador de valores de Massachusetts, dirigido por su secretario de estado, William Gavin, afirma que Morgan Stanley pas\u00f3 por alto numerosas se\u00f1ales de alerta que deber\u00edan haber desencadenado una revisi\u00f3n adicional antes de completar las operaciones. Los corredores est\u00e1n obligados a mantener controles razonables para impedir las transacciones de acciones que podr\u00edan basarse ilegalmente en informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n<p>El acuerdo describe al equipo de detecci\u00f3n de fraudes de Morgan Stanley, que seg\u00fan el acuerdo carec\u00eda de las habilidades necesarias para realizar b\u00fasquedas b\u00e1sicas en Internet, como lamentablemente inadecuado.<\/p>\n<p>Morgan Stanley no admiti\u00f3 ni neg\u00f3 haber cometido irregularidades en el acuerdo, pero junto con el pago de la multa acept\u00f3 revisar y mejorar sus pr\u00e1cticas de control. Una portavoz de Morgan Stanley dijo que la firma est\u00e1 \u201csatisfecha de haber resuelto el asunto\u201d. <\/p>\n<aside aria-labelledby=\"aside-label\" class=\"n-content-recommended--single-story n-content-recommended--inset\" data-component=\"recommended\">\n<p class=\"n-content-recommended__title\">Recomendado<\/p>\n<div class=\"o-teaser o-teaser--article o-teaser--small o-teaser--stacked o-teaser--has-image js-teaser\" data-id=\"f60d7c67-89c0-4d0d-8b9a-83c17e8aadf3\">\n<div class=\"o-teaser__image-container js-teaser-image-container\">\n<div class=\"o-teaser__image-placeholder\" style=\"aspect-ratio:2289\/1288\"><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/aside>\n<p>Se trata del primer acuerdo importante con un regulador tras la crisis bancaria regional del a\u00f1o pasado, que result\u00f3 en la quiebra de tres bancos y decenas de miles de millones de d\u00f3lares en p\u00e9rdidas para el Fondo Federal de Seguro de Dep\u00f3sitos.<\/p>\n<p>Los cr\u00edticos han dicho que los reguladores de valores han hecho sistem\u00e1ticamente un trabajo inadecuado a la hora de controlar el uso de informaci\u00f3n privilegiada por parte de los ejecutivos corporativos. A finales de 2022, la SEC endureci\u00f3 las normas que rigen los planes, denominados 10b5-1, que permiten a los ejecutivos comprar y vender acciones de su empresa sin que se les examine si act\u00faan en base a informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n<p>Sin embargo, los ejecutivos pueden comprar y vender acciones de sus propias empresas fuera de las cuentas 10b5-1, siempre que no act\u00faen con informaci\u00f3n privilegiada. Las ventas de acciones por parte de varios ejecutivos y legisladores en el per\u00edodo previo a la crisis bancaria regional del a\u00f1o pasado han suscitado inquietudes sobre la necesidad de hacer m\u00e1s para limitar el tr\u00e1fico de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n<\/div>\n<p><br \/>\n<br \/><a href=\"https:\/\/www.ft.com\/content\/6a4206e4-a36a-4fed-aebf-73e4e24dfd96\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">ttn-es-56<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas Simplemente reg\u00edstrese en el Regulaci\u00f3n financiera y de mercados myFT Digest \u2013 entregado<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":1349930,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[208,38,6092,6004,1621,53301,22236,6005,12460],"class_list":["post-1349929","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-general","tag-caso","tag-del","tag-fundador","tag-morgan","tag-operaciones","tag-republic","tag-resuelve","tag-stanley","tag-vinculado"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1349929","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1349929"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1349929\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1349930"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1349929"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1349929"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1349929"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}