{"id":1323316,"date":"2024-08-18T13:20:14","date_gmt":"2024-08-18T13:20:14","guid":{"rendered":"https:\/\/teknomers.com\/es\/los-gestores-de-activos-y-las-agencias-de-calificacion-se-preparan-para-la-proxima-ronda-de-multas-de-la-sec-por-mensajes-de-texto\/"},"modified":"2024-08-18T13:20:21","modified_gmt":"2024-08-18T13:20:21","slug":"los-gestores-de-activos-y-las-agencias-de-calificacion-se-preparan-para-la-proxima-ronda-de-multas-de-la-sec-por-mensajes-de-texto","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/teknomers.com\/es\/los-gestores-de-activos-y-las-agencias-de-calificacion-se-preparan-para-la-proxima-ronda-de-multas-de-la-sec-por-mensajes-de-texto\/","title":{"rendered":"Los gestores de activos y las agencias de calificaci\u00f3n se preparan para la pr\u00f3xima ronda de multas de la SEC por mensajes de texto"},"content":{"rendered":"<p> <br \/>\n<\/p>\n<div>\n<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas<\/p>\n<p class=\"article__content-sign-up-topic-description\"><span>Simplemente reg\u00edstrese en el <!-- -->Regulaci\u00f3n financiera de EE.UU.<!-- --> myFT Digest \u2013 entregado directamente en su bandeja de entrada.<\/span><\/p>\n<p><iframe class=\"article__content-sign-up-iframe close\" scrolling=\"no\" id=\"signUpIframe\" data-prev-url=\"\/register\/in-article-sign-up?ft-content-uuid=05741200-9031-4893-9e09-bd1ddc3a612f&amp;concept-id=5aa772ee-40a2-4c20-87be-8925d54d6ba6\"><\/iframe><\/div>\n<div id=\"article-body\">\n<p>Los administradores de activos y las agencias de calificaci\u00f3n se est\u00e1n preparando para posibles multas y sanciones a medida que la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores ampl\u00eda su investigaci\u00f3n sobre los empleados que env\u00edan mensajes de texto sobre negocios de la empresa en dispositivos personales y otros canales no oficiales.<\/p>\n<p>Desde 2021, el regulador financiero estadounidense ha acumulado alrededor de 2.000 millones de d\u00f3lares en sanciones civiles de docenas de empresas de Wall Street para resolver cargos de que los empleados han usado sus propios tel\u00e9fonos celulares y aplicaciones como WhatsApp para discutir asuntos laborales, sin conservar registros de esas conversaciones. <\/p>\n<p>El mi\u00e9rcoles la SEC impuso casi 400 millones de d\u00f3lares en multas en la \u00faltima serie de acuerdos con 26 empresas de Wall Street.<\/p>\n<p>La investigaci\u00f3n, que dur\u00f3 a\u00f1os y comenz\u00f3 con banqueros de inversi\u00f3n, a\u00fan no ha terminado: BlackRock, Blackstone, Invesco y Moody&#8217;s han revelado que fueron contactados en relaci\u00f3n con la investigaci\u00f3n sobre mensajes de texto de la SEC. <\/p>\n<p>Algunos ya han reservado decenas de millones de d\u00f3lares para cubrir las multas previstas, seg\u00fan una revisi\u00f3n de documentos reglamentarios recientes. <\/p>\n<p>Si bien el personal regulador ha seguido adelante con sus esfuerzos de cumplimiento, impulsados \u200b\u200bpor preocupaciones de que el mantenimiento deficiente de registros podr\u00eda poner en peligro otras investigaciones, los defensores de la industria de la inversi\u00f3n est\u00e1n cada vez m\u00e1s preocupados por tener que pagar multas elevadas a un regulador que, seg\u00fan ellos, est\u00e1 excediendo sus l\u00edmites. <\/p>\n<p>\u201cNuestra preocupaci\u00f3n con la ampliaci\u00f3n del alcance de esta investigaci\u00f3n y estos ex\u00e1menes para cubrir a los gestores de activos es que la SEC puede estar yendo m\u00e1s all\u00e1 de lo que realmente se requiere\u201d, dijo Ken Fang, asesor general asociado del Investment Company Institute. <\/p>\n<p>Bajo la presidencia de Gary Gensler, la SEC ha presionado para perseguir la mala conducta con &#8220;un claro \u00e9nfasis en la b\u00fasqueda de teor\u00edas creativas de aplicaci\u00f3n de la ley&#8221;, dijo David Oliwenstein, ex abogado de cumplimiento de la SEC y socio del bufete de abogados Pillsbury Winthrop Shaw Pittman. <\/p>\n<p>\u201cObviamente, existe un mecanismo legal para ello, pero no es un \u00e1rea que se haya abordado hist\u00f3ricamente\u201d, dijo Oliwenstein. \u201cCreo que el personal de la SEC cree que tiene mucha influencia en este aspecto\u201d.<\/p>\n<p>Invesco ha reservado 50 millones de d\u00f3lares en relaci\u00f3n con la investigaci\u00f3n de la SEC, adem\u00e1s de \u201cun asunto regulatorio separado\u201d, seg\u00fan una presentaci\u00f3n reciente. <\/p>\n<p>Charles Schwab dijo en una presentaci\u00f3n que incurri\u00f3 en un cargo de 43 millones de d\u00f3lares relacionado con la investigaci\u00f3n de mensajes de texto y un asunto no relacionado, y BlackRock tambi\u00e9n revel\u00f3 que est\u00e1 cooperando con la SEC en relaci\u00f3n con la investigaci\u00f3n de mensajes de texto. <\/p>\n<p>Moody&#8217;s dijo en una presentaci\u00f3n que hab\u00eda llegado a un acuerdo de principio con la divisi\u00f3n de cumplimiento de la SEC, se\u00f1alando que este acuerdo probablemente incluir\u00eda una multa civil de 20 millones de d\u00f3lares, y S&#038;P Global Ratings revel\u00f3 que estaba en &#8220;discusiones avanzadas&#8221; con el personal de la SEC sobre la investigaci\u00f3n de mensajer\u00eda electr\u00f3nica. <\/p>\n<p>La SEC lleg\u00f3 previamente a un acuerdo con DBRS y Kroll Bond Ratings Agency, que aceptaron pagar multas menores. <\/p>\n<aside aria-labelledby=\"aside-label\" class=\"n-content-recommended--single-story n-content-recommended--inset\" data-component=\"recommended\">\n<p class=\"n-content-recommended__title\">Recomendado<\/p>\n<div class=\"o-teaser o-teaser--article o-teaser--small o-teaser--stacked o-teaser--has-image js-teaser\" data-id=\"29e5c880-edbe-4227-879d-7b401f36b697\">\n<div class=\"o-teaser__image-container js-teaser-image-container\">\n<div class=\"o-teaser__image-placeholder\" style=\"aspect-ratio:2048\/1152\"><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/aside>\n<p>Las empresas de capital privado, incluidas Blackstone y Apollo Global, tambi\u00e9n han revelado anteriormente que han reservado fondos para su &#8220;pasivo estimado&#8221; en divulgaciones regulatorias recientes, aunque no especificaron los montos precisos con los que esperan ser multados a medida que se expanda la investigaci\u00f3n de la SEC. <\/p>\n<p>Fang, del ICI, dijo que los administradores de activos &#8220;generalmente son reacios al riesgo&#8221; y prefieren evitar los litigios cuando sea posible.<\/p>\n<p>&#8220;Es m\u00e1s f\u00e1cil para esas empresas llegar a un acuerdo, asumir el impacto de la multa como un costo de hacer negocios y luego seguir adelante&#8221;, dijo Fang.<\/p>\n<p>La SEC se neg\u00f3 a hacer comentarios. En una declaraci\u00f3n que acompa\u00f1a a los acuerdos anteriores esta semana, <a rel=\"nofollow noopener\" href=\"https:\/\/www.sec.gov\/newsroom\/press-releases\/2024-98\" data-trackable=\"link\" target=\"_blank\">reiter\u00f3 su preocupaci\u00f3n<\/a> que cuando las empresas no conservan registros pertinentes, las investigaciones posteriores pueden verse obstaculizadas en detrimento de los inversores. <\/p>\n<\/div>\n<p><br \/>\n<br \/><a href=\"https:\/\/www.ft.com\/content\/05741200-9031-4893-9e09-bd1ddc3a612f\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">ttn-es-56<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Mant\u00e9ngase informado con actualizaciones gratuitas Simplemente reg\u00edstrese en el Regulaci\u00f3n financiera de EE.UU. myFT Digest \u2013 entregado directamente<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":1323317,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[6016,5893,7275,45345,246,36,821,3492,18,231,4422,4385,5598,7085,13155],"class_list":["post-1323316","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-general","tag-activos","tag-agencias","tag-calificacion","tag-gestores","tag-las","tag-los","tag-mensajes","tag-multas","tag-para","tag-por","tag-preparan","tag-proxima","tag-ronda","tag-sec","tag-texto"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1323316","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1323316"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1323316\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1323317"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1323316"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1323316"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1323316"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}