datos proporcionados<\/a> por la agencia.<\/p>\nEl regulador ha tenido un historial mixto en cuanto a la persecuci\u00f3n del uso de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n
En la \u00faltima d\u00e9cada, ha conseguido las condenas de empleados de empresas de primera l\u00ednea, incluidas UBS y BlackRock Investment Management. La agencia tambi\u00e9n proces\u00f3 a la mayor red de tr\u00e1fico de informaci\u00f3n privilegiada jam\u00e1s realizada en el Reino Unido, la Operaci\u00f3n Tabernula, acusando a nueve hombres, desde comerciantes diarios hasta un ex corredor corporativo del Deutsche Bank.<\/p>\n
Sin embargo, en los \u00faltimos a\u00f1os no ha habido procesamientos y los casos que ha llevado a cabo no siempre han ido bien. S\u00f3lo dos de los cinco hombres juzgados en Tabernula fueron condenados (aunque otros tres se declararon culpables anteriormente y uno fue condenado en rebeld\u00eda) e incluso en el caso Zina se perdi\u00f3 a un acusado a mitad del proceso. El organismo de control tambi\u00e9n ha enfrentado dudas sobre la credibilidad de algunos de sus testigos.<\/p>\n
Originalmente acusado junto con su hermano, Suhail Zina, un ex abogado de Clifford Chance, fue absuelto de los nueve cargos antes de que terminara el juicio, despu\u00e9s de que la FCA retir\u00f3 los cargos de fraude en su contra y el juez dictamin\u00f3 que no hab\u00eda ning\u00fan caso para que \u00e9l respondiera con informaci\u00f3n privilegiada. comercio.<\/p>\n
Mohammed Zina hab\u00eda utilizado el nombre de Suhail, as\u00ed como el de su hermana, para abrir cuentas comerciales como una forma de ocultar su actividad a Goldman. Obtuvo pr\u00e9stamos con el Tesco Bank, los solicit\u00f3 bas\u00e1ndose en que quer\u00eda financiar mejoras en el hogar, y utiliz\u00f3 los fondos en parte para realizar 46 transacciones ilegales a trav\u00e9s de las cuentas a nombre de su hermano y su hermana.<\/p>\n
\u201cCuando se abri\u00f3 este caso[\u2009.\u2009.\u2009.]la narrativa sobre la cual fuiste dirigido [was that] se trataba de una empresa conjunta entre dos hermanos para comprar propiedades y autom\u00f3viles\u201d, dijo Brendan Kelly KC, abogado defensor de Mohammed Zina, en su discurso de clausura. “Bueno, ahora sabemos d\u00f3nde se sienta uno de los hermanos: no es culpable”.<\/p>\n
Mientras tanto, Fergal O’Driscoll, jefe de conflictos de Emea y riesgo de reputaci\u00f3n en Goldman y testigo de cargo, fue interrogado por la polic\u00eda por posible desacato al tribunal despu\u00e9s de hablar con otro testigo de Goldman durante el juicio. Un testigo de Tesco que fue llamado a declarar sobre las solicitudes de pr\u00e9stamo fue calificado de \u201cin\u00fatil\u201d por el propio fiscal principal de la FCA, Peter Carter KC.<\/p>\n
“Como ocurre con todos los casos, creo que lo revisaremos y veremos qu\u00e9 aprendizaje se desprende de \u00e9l”, dijo Steve Smart, jefe de cumplimiento de la FCA de Chambers, en la misma entrevista con el Financial Times.<\/p>\n
Se determin\u00f3 que O’Driscoll no hab\u00eda cometido desacato. Goldman se neg\u00f3 a comentar sobre las cuestiones de los testigos.<\/p>\n
Para Mohammed Zina, el final lleg\u00f3 en diciembre de 2017. En una entrevista con investigadores de la FCA en una comisar\u00eda de polic\u00eda de Londres tras su arresto, Zina dijo que hab\u00eda superado todos los pron\u00f3sticos para conseguir un trabajo en Goldman despu\u00e9s de que su sue\u00f1o de convertirse en un jugador de cr\u00edquet profesional fracasara. afuera.<\/p>\n
Cogi\u00f3 un folleto sobre banca de inversi\u00f3n que estaba tirado en el dormitorio que compart\u00eda con su hermano m\u00e1s acad\u00e9mico, Suhail, y Goldman fue el primer nombre que vio. Mientras estaba en la Universidad de Durham, consigui\u00f3 un a\u00f1o de pr\u00e1cticas en el banco en su divisi\u00f3n de operaciones, trabajando diariamente con agencias como la FCA, dijo.<\/p>\n
En 2016, dos a\u00f1os despu\u00e9s de unirse al banco a tiempo completo, Zina fue trasladada al grupo de resoluci\u00f3n de conflictos, donde tuvo acceso a la informaci\u00f3n privilegiada que los fiscales lo acusaron de utilizar para comerciar. <\/p>\n
Incluso despu\u00e9s de empezar a trabajar a tiempo completo en Goldman, trabaj\u00f3 en el supermercado Sainsbury’s los fines de semana durante un tiempo porque “extra\u00f1aba trabajar con gente corriente”, dijo un amigo de la escuela en una declaraci\u00f3n como testigo.<\/p>\n
Durante el juicio, el jurado escuch\u00f3 c\u00f3mo Zina hab\u00eda obtenido alrededor de \u00a3140.000 en ganancias negociando acciones que inclu\u00edan al dise\u00f1ador de semiconductores Arm y la empresa de pub Punch Taverns. <\/p>\n
Su mayor ganancia fue de alrededor de \u00a355.000 en ganancias en operaciones con la empresa de alimentos estadounidense Snyder’s-Lance.<\/p>\n
En su entrevista, Zina dijo a los investigadores que su pasi\u00f3n por el comercio lo hab\u00eda mantenido a flote mientras cuidaba a su madre, que ten\u00eda c\u00e1ncer y luego muri\u00f3. <\/p>\n
“En cierto sentido, esta es una historia tr\u00e1gica”, dijo Chambers. \u201cUn joven de origen com\u00fan y corriente que ha trabajado muy duro para construir una carrera prestigiosa que desperdici\u00f3 por lo que pensaba que ser\u00eda una ganancia sin riesgos\u201d.<\/p>\n
Y a\u00f1adi\u00f3: \u201cObviamente entendi\u00f3 fundamentalmente mal la ecuaci\u00f3n de riesgo\u201d.<\/p>\n
Informaci\u00f3n adicional de Alistair Gray en Londres<\/em><\/p>\n<\/div>\n
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