{"id":1132611,"date":"2024-01-13T06:04:54","date_gmt":"2024-01-13T06:04:54","guid":{"rendered":"https:\/\/teknomers.com\/es\/morgan-stanley-pagara-249-millones-de-dolares-para-resolver-las-investigaciones-sobre-comercio-en-bloque-en-ee-uu\/"},"modified":"2024-01-13T06:04:59","modified_gmt":"2024-01-13T06:04:59","slug":"morgan-stanley-pagara-249-millones-de-dolares-para-resolver-las-investigaciones-sobre-comercio-en-bloque-en-ee-uu","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/teknomers.com\/es\/morgan-stanley-pagara-249-millones-de-dolares-para-resolver-las-investigaciones-sobre-comercio-en-bloque-en-ee-uu\/","title":{"rendered":"Morgan Stanley pagar\u00e1 249 millones de d\u00f3lares para resolver las investigaciones sobre comercio en bloque en EE.UU."},"content":{"rendered":"<p> <br \/>\n<\/p>\n<div>\n<p>Desbloquea el Editor&#8217;s Digest gratis<\/p>\n<p class=\"article__content-sign-up-topic-description\"><span>Roula Khalaf, editora del FT, selecciona sus historias favoritas en este bolet\u00edn semanal.<\/span><\/p>\n<p><iframe class=\"article__content-sign-up-iframe close\" scrolling=\"no\" id=\"signUpIframe\" data-prev-url=\"\/register\/in-article-sign-up?ft-content-uuid=c233f4aa-a13b-499d-a3b5-68a6ed71e7ca\"><\/iframe><\/div>\n<div id=\"article-body\">\n<p>Morgan Stanley acord\u00f3 pagar 249 millones de d\u00f3lares para resolver investigaciones federales de larga duraci\u00f3n sobre malas conductas en su negocio de comercio en bloque, luego de que uno de sus ex principales banqueros de inversi\u00f3n admitiera haber filtrado informaci\u00f3n confidencial a sus clientes.<\/p>\n<p>El viernes, la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores acus\u00f3 al banco y al exjefe de su sindicato de acciones estadounidense, Pawan Passi, de fraude.  El prestamista de Wall Street tambi\u00e9n firm\u00f3 un acuerdo de no procesamiento por tres a\u00f1os con la oficina del fiscal estadounidense en Manhattan como parte de una investigaci\u00f3n criminal paralela.<\/p>\n<p>&#8220;Los vendedores confiaron a Morgan Stanley y Passi informaci\u00f3n material no p\u00fablica sobre las pr\u00f3ximas operaciones en bloque con la plena expectativa y comprensi\u00f3n de que la mantendr\u00edan confidencial&#8221;, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.  &#8220;En cambio [they] abus\u00f3 de esa confianza al filtrar esa misma informaci\u00f3n y usarla para posicionarse por delante de esos intercambios\u201d.<\/p>\n<p>Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC, a\u00f1adi\u00f3 que Morgan Stanley viol\u00f3 las reglas &#8220;para mitigar su propio riesgo, ganar m\u00e1s negocios comerciales en bloque y generar m\u00e1s de cien millones de d\u00f3lares en ganancias il\u00edcitas&#8221;. <\/p>\n<p>El acuerdo total de 249 millones de d\u00f3lares incluye 153 millones de d\u00f3lares en sanciones del Departamento de Justicia. <\/p>\n<p>\u201c[W]Si bien muchos factores pesaron a favor de Morgan Stanley, incluida una cooperaci\u00f3n y remediaci\u00f3n extraordinarias, la mala conducta no fue descubierta ni revelada voluntariamente\u201d, dijo Damian Williams, fiscal estadounidense para el Distrito Sur de Nueva York, en un comunicado.  La investigaci\u00f3n del gobierno &#8220;sirve como recordatorio de que estamos observando&#8221;, a\u00f1adi\u00f3.<\/p>\n<p>La resoluci\u00f3n elimina uno de los principales problemas que enfrenta el nuevo director ejecutivo, Ted Pick, quien reemplaz\u00f3 a James Gorman a principios de mes.<\/p>\n<p>Morgan Stanley ha estado bajo investigaci\u00f3n por la SEC por su manejo de operaciones en bloque, un negocio lucrativo que el banco ha dominado durante a\u00f1os, desde 2019, mientras que la oficina del fiscal estadounidense en Manhattan inici\u00f3 una investigaci\u00f3n similar en 2021. <\/p>\n<p>Las operaciones en bloque son ventas masivas de acciones ejecutadas por un banco de inversi\u00f3n, normalmente para un cliente, que tienden a ser lo suficientemente grandes como para mover los mercados. <\/p>\n<p>Antes de una posible operaci\u00f3n, los banqueros suelen hablar con compradores potenciales para tener una idea del inter\u00e9s del mercado en una determinada acci\u00f3n, a veces compartiendo detalles de la operaci\u00f3n en virtud de un acuerdo de confidencialidad y otras veces utilizando t\u00e9rminos codificados dise\u00f1ados para enmascarar a la empresa involucrada. <\/p>\n<p>La pr\u00e1ctica de \u201ccruzar el muro\u201d para hablar con los compradores est\u00e1 plagada de riesgos de que otros inversores comiencen a negociar con la informaci\u00f3n.  La SEC hab\u00eda buscado informaci\u00f3n de una serie de bancos sobre sus comunicaciones con una variedad de compradores, incluidos los fondos de cobertura.<\/p>\n<p>La SEC impuso a Passi una multa civil de 250.000 d\u00f3lares y le prohibi\u00f3 trabajar en la industria.  Admiti\u00f3 su mala conducta y acord\u00f3 un acuerdo de procesamiento diferido con el fiscal estadounidense, sujeto a la aprobaci\u00f3n del tribunal.  Evitar\u00e1 ser procesado penalmente si demuestra buen comportamiento durante el per\u00edodo de ese acuerdo.<\/p>\n<p>&#8220;Nos complace resolver estas investigaciones y confiamos en las mejoras que hemos realizado en nuestros controles en torno al comercio en bloques, incluido el fortalecimiento de nuestras pol\u00edticas, procedimientos, capacitaci\u00f3n y vigilancia&#8221;, dijo Morgan Stanley en un comunicado.<\/p>\n<aside aria-labelledby=\"aside-label\" class=\"n-content-recommended--single-story\">\n<p class=\"n-content-recommended__title\">Recomendado<\/p>\n<div class=\"o-teaser o-teaser--article o-teaser--small o-teaser--stacked o-teaser--has-image js-teaser\" data-id=\"871e53ac-968f-4606-a5b0-e469e9b10587\">\n<div class=\"o-teaser__image-container js-teaser-image-container\">\n<div class=\"o-teaser__image-placeholder\" style=\"padding-bottom:56.2375%\"><\/div>\n<\/div>\n<\/div>\n<\/aside>\n<p>Un abogado que representa a Passi, James Cavoli, dijo que estaban satisfechos de que el Departamento de Justicia hubiera aceptado no imponer una condena penal. <\/p>\n<p>&#8220;Los acuerdos permiten al se\u00f1or Passi y su familia superar dos a\u00f1os muy dif\u00edciles de intenso escrutinio gubernamental de las pr\u00e1cticas comerciales en bloque en Wall Street&#8221;, dijo Cavoli. <\/p>\n<p>Seg\u00fan el Departamento de Justicia, Passi \u201cprometi\u00f3 a los vendedores de ciertos bloques de acciones que Morgan Stanley mantendr\u00eda confidencial la informaci\u00f3n relativa a sus ventas potenciales, sabiendo que revelar\u00eda esa informaci\u00f3n a los inversores compradores y que esos inversores utilizar\u00edan la informaci\u00f3n para negociar antes del bloque. ventas&#8221;.  Passi recibi\u00f3 una licencia en 2021 y dej\u00f3 el banco a finales de 2022.<\/p>\n<p>El a\u00f1o pasado, el banco advirti\u00f3 que tambi\u00e9n enfrentaba una posible responsabilidad civil por demandas de inversores por acusaciones de que provoc\u00f3 la ca\u00edda de los precios de las acciones antes de ejecutar operaciones en bloque.<\/p>\n<p>Morgan Stanley informar\u00e1 sus resultados anuales el martes.<\/p>\n<\/div>\n<p><br \/>\n<br \/><a href=\"https:\/\/www.ft.com\/content\/c233f4aa-a13b-499d-a3b5-68a6ed71e7ca\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">ttn-es-56<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Desbloquea el Editor&#8217;s Digest gratis Roula Khalaf, editora del FT, selecciona sus historias favoritas en este bolet\u00edn semanal.<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":1132612,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[2],"tags":[13817,4430,1942,1289,6006,246,327,6004,2866,18,10175,131,6005],"class_list":["post-1132611","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-general","tag-bloque","tag-comercio","tag-dolares","tag-ee-uu","tag-investigaciones","tag-las","tag-millones","tag-morgan","tag-pagara","tag-para","tag-resolver","tag-sobre","tag-stanley"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1132611","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1132611"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1132611\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1132612"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1132611"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1132611"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/teknomers.com\/es\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1132611"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}