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Trafigura acordó pagar una multa de 55 millones de dólares en un acuerdo con los reguladores estadounidenses por cargos de fraude y manipulación en el último golpe a la casa comercial.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos acusó a la empresa de delitos que presuntamente tuvieron lugar entre 2014 y 2020, incluido el comercio de gasolina en posesión de información no pública, la manipulación de un punto de referencia de fueloil y la obstaculización de las comunicaciones con los denunciantes.
«Esta acción de cumplimiento es otro ejemplo más del compromiso de la CFTC de garantizar que los mercados de derivados permanezcan libres de abusos comerciales que socaven su integridad», dijo Ian McGinley, director de cumplimiento del regulador.
Trafigura dijo que no admitió ni negó las acusaciones, pero añadió que desde el período en cuestión había «tomado voluntariamente medidas importantes para mejorar su programa de cumplimiento».
La multa de la CFTC se produce en medio de varias investigaciones sobre la empresa, una de las casas comerciales más grandes del mundo, que obtuvo ganancias de 1.500 millones de dólares en los seis meses hasta finales de marzo. Con sede en Singapur, Trafigura tiene operaciones importantes en Ginebra y Houston.
En marzo, Trafigura se declaró culpable de cargos estadounidenses de soborno en Brasil y acordó pagar 127 millones de dólares en multas y perder ganancias.
En ese caso –vinculado al vasto Brasil Lavajatoo Lavado de Autos, saga de corrupción política: los fiscales dijeron que la compañía había pagado sobornos para mantener negocios con el grupo petrolero estatal Petrobras, ganando 61 millones de dólares con negocios obtenidos ilícitamente.
Por otra parte, Trafigura y su ex director de operaciones, Mike Wainwright, serán juzgados en Suiza por cargos de soborno a funcionarios en Angola.
Entre los cargos de la CFTC contra la empresa en el último caso se encuentran el de «obtener indebidamente material de información no pública para el mercado de gasolina» de un empleado de una entidad comercial mexicana y realizar transacciones mientras estaba en posesión de esta información confidencial.
También se alega que Trafigura manipuló el precio de referencia de un tipo de fueloil en 2017 para beneficiar sus posiciones de futuros y swaps.
La CFTC también acusó a la compañía de exigir a los empleados que firmaran acuerdos de confidencialidad que no incluían una excepción para las comunicaciones con las autoridades, lo que, según la agencia, impedía las comunicaciones con las autoridades sobre posibles violaciones.
El acuerdo del lunes marca la primera vez que la CFTC acusó a una empresa de interferir con las comunicaciones de los denunciantes.
«La CFTC no tolerará los intentos de silenciar a posibles testigos», dijo Brian Young, director de la oficina de denuncias del regulador.
Trafigura dijo que acordó modificar las disposiciones de la NDA en sus contratos laborales para dejar en claro que no inhibían las comunicaciones con las autoridades sobre actividades ilegales.